Articolul 28
Art. 28 din REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 2018 privind locurile de tranzacționare
- Titlul II Operatorii de piață și piețele reglementate
- Capitolul I Autorizarea și retragerea autorizației operatorului de piață și a pieței reglementate
- Secţiunea a 7-a Mecanisme de control intern
(1) În vederea îndeplinirii atribuțiilor sale, operatorul de piață trebuie să dispună de mecanisme adecvate de control intern, ce includ conformitatea, auditul intern și un sistem de evaluare și administrare a riscurilor, stabilite prin norme proprii, în concordanță cu reglementările în vigoare.
(2) Operatorul de piață din România are obligația de a constitui funcția de conformitate specializată pentru supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a legislației în vigoare incidente operatorului de piață și a normelor interne, precum și pentru minimizarea riscurilor de neîndeplinire a obligațiilor societății în calitate de operator de piață.
(3) Operatorul de piață are obligația să stabilească, să implementeze și să mențină politici și proceduri adecvate menite să detecteze orice risc al societății de a nu-și îndeplini obligațiile conform prevederilor prezentului regulament, ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014 și ale reglementărilor europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE și să permită A.S.F. să își exercite operativ prerogativele.
(4) Operatorul de piață are răspunderea exclusivă și integrală pentru îndeplinirea obligațiilor stipulate la alin. (3) .