Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 3 din 1 august 2018 privind monitorizarea infrastructurilor pieței financiare și a instrumentelor de plată
- Titlul II Dispoziții generale
- Capitolul I Cerințe generale aplicabile administratorilor infrastructurilor pieței financiare
- Secţiunea a 2-a Cerințele generale privind guvernanța
(1) Administratorul IPF stabilește și definește în mod clar rolul, responsabilitățile și raporturile ierarhice ale conducerii.
(2) Componența conducerii asigură integritatea și o gamă adecvată de competențe tehnice, cunoștințe și experiență, atât în privința IPF, cât și asupra pieței financiare în general, permițând conducerii să își îndeplinească responsabilitățile privind funcționarea și gestionarea riscurilor administratorului IPF.
(3) Sub coordonarea consiliului, responsabilitățile conducerii implică asigurarea următoarelor:
a) consecvența activităților administratorului IPF cu obiectivele, strategia și toleranța la risc a acestuia;
b) proiectarea, executarea și monitorizarea corespunzătoare a controalelor interne și a procedurilor aferente, pentru promovarea obiectivelor administratorului IPF;
c) evaluarea și testarea periodică a controalelor interne și a procedurilor aferente de către echipe de gestionare a riscului și audit intern bine pregătite și cu personal suficient;
d) implicare activă în procesul de control al riscurilor;
e) alocarea de resurse suficiente cadrului de gestionare a riscurilor IPF.