Articolul 89
Art. 89 din REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
- Titlul II Depozitarul central
- Capitolul IV Supravegherea depozitarului central
(1) Raportul de activitate menționat la art. 88 lit. g) se întocmește și se prezintă ținând cont de următoarele cerințe organizaționale:
a) separarea funcțiilor de administrare a riscurilor, de tehnologie, de conformitate și de control intern și de audit intern, precum și procedura de administrare a conflictelor de interese;
b) controlul operațiunilor, cu specificarea sarcinilor și responsabilităților, cu privire, în special, la monitorizarea și corectarea neregulilor;
c) procedurile de raportare la diferite niveluri ale structurii de conducere, cu indicarea specifică a raportării erorilor apărute și a măsurilor luate pentru eliminarea acestora.
(2) Raportul menționat la alin. (1) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) organigrama și structura funcțională;
b) delegarea atribuțiilor;
c) structura sistemului de control intern;
d) măsurile luate pentru a asigura funcționarea ordonată a serviciilor notariale, de administrare centralizată și de decontare, cu referire în special la mijloacele tehnice și respectarea reglementărilor, la păstrarea conturilor, înregistrarea transferurilor de proprietate, precum și măsurile luate în vederea combaterii spălării banilor;
e) evaluarea măsurilor adoptate pentru limitarea riscurilor, subliniind orice problemă de natură operațională apărută;
f) principalele rezultate ale activității de control la toate nivelele structurii organizatorice.
(3) Raportul sintetic de activitate a depozitarului central care conține informații transmise A.S.F., conform prevederilor art. 88 , va fi publicat pe site-ul propriu în termenul prevăzut la art. 88 .