Articolul 70
Art. 70 din REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
- Titlul II Depozitarul central
- Capitolul III Funcționarea depozitarului central
- Secţiunea a 6-a Finalitatea decontării și transferul dreptului de proprietate
(1) Prin excepție de la prevederile art. 68 alin. (1) , depozitarul central poate înregistra transferuri directe de proprietate asupra instrumentelor financiare ca efect al:
(la 20-05-2024, Partea introductivă a alineatului (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificată de )
a) succesiunii;
b) ieșirii din indiviziune;
c) oferirii sau atribuirii de valori mobiliare în conformitate cu art. 1 alin. (4) lit. i) din Regulamentul (UE) 2017/1.129 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată, și de abrogare a Directivei 2003/71/CE;
(la 20-05-2024, Litera c), Alineatul (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificată de )
d) dobândirii de către emitent a propriilor acțiuni, în urma retragerii din societate a acționarilor care nu sunt de acord cu hotărârile luate în adunarea generală, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
e) fuziunii, divizării sau lichidării;
f) constituirii/majorării capitalului social al societăților, altele decât cele ale căror instrumente financiare sunt tranzacționate pe piața de capital și decât societățile de servicii de investiții financiare, societățile de administrare a investițiilor, fondurile de investiții alternative cu personalitate juridică și administratorii fondurilor de investiții alternative, prin aport în natură reprezentând instrumente financiare admise la tranzacționare;
(la 20-05-2024, Litera f), Alineatul (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificată de )
g) punerii în executare a unei hotărâri judecătorești definitive;
h) privatizării;
i) abrogată;
(la 20-05-2024, Litera i), Alineatul (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost abrogată de )
j) transferului către Fondul Proprietatea al acțiunilor emise de societățile menționate în privind reforma în domeniile proprietății și justiției, precum și unele măsuri adiacente, cu modificările și completările ulterioare, admise la tranzacționare pe piața de capital;
k) transferului acțiunilor emise de Fondul Proprietatea din contul Ministerului Finanțelor Publice în contul persoanelor îndreptățite conform prevederilor legale;
l) transferurilor de acțiuni realizate între o societate-mamă și filialele sale sau între filialele aceleiași societăți-mamă, cu avizul A.S.F.;
m) cumpărării/vânzării de către ofertant a acțiunilor în condițiile și ;
(la 20-05-2024, Litera m), Alineatul (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificată de )
n) cererii de transfer din numele unuia dintre soți în numele amândurora, ca deținători în comun ai instrumentelor financiare;
o) actelor cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau afini până la gradul al patrulea inclusiv și/sau persoane juridice controlate de astfel de persoane, cu condiția ca activitatea respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii și autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiții:
1. niciuna dintre părțile implicate într-o tranzacție de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacții, nu devine acționar semnificativ;
2. volumul cumulat al acestor tranzacții să nu depășească într-o perioadă de 12 luni 1% din numărul total al instrumentelor financiare de același tip și de aceeași clasă puse în circulație de emitentul respectiv;
3. actul încheiat între părțile menționate să fie autentificat de un notar public;
p) executării ipotecilor mobiliare sau a garanțiilor financiare prin însușirea de către creditor/beneficiar a instrumentelor financiare obiect al ipotecii mobiliare sau, după caz, al garanției financiare;
p^1) însușirii de către creditor a instrumentelor financiare obiect al popririi/sechestrului instituit în conformitate cu , cu modificările și completările ulterioare, care nu au putut fi valorificate în procedura de executare silită prin vânzarea acestora conform legislației specifice pieței de capital;
(la 20-05-2024, Alineatul (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
p^2) emisiunii/răscumpărării de titluri de participare emise de un O.P.C.V.M. tranzacționabil prin transferul instrumentelor financiare din structura coșului de active de la și către acel O.P.C.V.M. tranzacționabil, respectiv de la și către participantul autorizat;
(la 20-05-2024, Alineatul (1), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
q) altor transmisiuni de drepturi, calificate drept transferuri directe prin reglementările A.S.F.;
r) abrogată.
(la 20-05-2024, Litera r), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost abrogată de )
(2) Transferurile de proprietate asupra instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) vor fi operate de către depozitarul central în termen de 3 zile de la formularea cererii și depunerea documentației complete cerute pentru fiecare caz în parte.
(3) În cazul efectuării transferurilor directe de proprietate asupra instrumentelor financiare, reprezentând cel puțin 10% din capitalul social al emitentului, depozitarul central are obligația informării imediate a A.S.F. și a pieței reglementate sau a altui loc de tranzacționare, după caz.
(4) Depozitarul central este răspunzător în cazul în care efectuează transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare fără primirea unor instrucțiuni adecvate privind titularul contului care trebuie debitat, persoana al cărei cont trebuie creditat și numărul instrumentelor financiare obiect al transferului și fără a fi susținute de documentația aferentă fiecăruia dintre cazurile de transfer prevăzute la alin. (1) .
(la 20-05-2024, Alineatul (4), Articolul 70, Sectiunea a 6-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(5) Depozitarul central informează A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, cu privire la situațiile identificate referitoare la cererile de transfer direct de proprietate asupra instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter contradictoriu sau interpretabil, precum și la contestațiile pe care le primește cu privire la transferurile deja efectuate.