Articolul 56
Art. 56 din REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
- Titlul II Depozitarul central
- Capitolul III Funcționarea depozitarului central
- Secţiunea a 3-a Evidențele depozitarului central
(1) Înregistrările electronice pentru fiecare cont individual deschis la depozitarul central trebuie să conțină cel puțin elementele solicitate de standardele tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014, precum și următoarele informații:
a) pentru persoane fizice:
1. numele complet al proprietarului de instrumente financiare, altele decât cele derivate, adresa de e-mail;
2. codul unic de înregistrare, codul numeric personal (CNP) pentru deținători români sau un cod unic de identificare pentru deținători străini;
3. seria și numărul actului de identitate;
4. domiciliul sau reședința;
5. dacă deținătorul înregistrat este reprezentat de un reprezentant legal se vor indica numele și datele de identificare ale acestuia, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deținătorului;
6. informații privind codul IBAN, daca acestea sunt disponibile;
b) pentru persoane juridice:
1. denumirea, codul unic de înregistrare (CUI pentru persoane juridice române sau cod unic similar pentru persoane juridice străine) sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entității juridice (LEI), sediul social ori noțiunea echivalentă din legislația aplicabilă, pentru persoane juridice străine, țara, adresa de e-mail;
2. număr de ordine în registrul comerțului;
3. numele reprezentantului legal, în măsura în care este furnizat de persoana juridică, sau numele persoanei autorizate;
4. informații privind codul IBAN, dacă acestea sunt disponibile.
c) pentru deținătorii fără personalitate juridică: denumirea entității, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă, datele de identificare și de contact ale reprezentantului legal, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia; reprezentantul autorizat poate fi și intermediarul autorizat care deține conturile de instrumente financiare deschise în numele clienților persoanei juridice;
d) pentru instrumentele financiare care sunt deținute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum și numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte, dacă este cazul;
e) garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate și izvorul obligației garantate;
f) restricționarea conturilor de instrumente financiare ale deținătorilor.
(la 20-05-2024, Alineatul (1), Articolul 56, Sectiunea a 3-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(2) Pentru fiecare cont de instrumente financiare, altele decât cele derivate, depozitarul central și/sau participanții vor înregistra următoarele informații:
a) numărul unic de identificare al contului, în conformitate cu art. 55 alin. (2) ;
b) numărul instrumentelor financiare deținute;
c) garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare;
d) restricționările asupra contului de instrumente financiare;
e) informații privind orice creștere sau descreștere a numărului de instrumente financiare înregistrate în cont (istoric operațiuni).