Articolul 35
Art. 35 din REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
- Titlul II Depozitarul central
- Capitolul III Funcționarea depozitarului central
- Secţiunea 1 Admiterea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, și a participanților în sistemul depozitarului central
(1) Înainte de a fi tranzacționate în cadrul unei piețe reglementate sau al unui alt loc de tranzacționare, instrumentele financiare, altele decât cele derivate, vor fi în mod obligatoriu înregistrate în sistemul depozitarului central în baza contractului încheiat cu emitentul respectivelor instrumente financiare.
(2) În vederea înregistrării instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central, emitentul pentru care depozitarul central furnizează serviciul prevăzut la pct. 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 trebuie să furnizeze cel puțin următoarele informații și documente:
a) datele de identificare a emitentului care să cuprindă denumirea și identificatorul entității juridice (LEI) în formatul corespunzător prevăzut de tabelul 2 din anexa IV a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017;
b) capitalul social, numărul acțiunilor și valoarea lor nominală, numărul instrumentelor financiare și valoarea emisiunii, după caz;
c) clasa de instrumente financiare;
d) drepturile și obligațiile aferente instrumentelor financiare emise, precum și specificarea oricărei limitări a exercițiului dreptului de vot și termenele de îndeplinire a obligațiilor rezultate din deținerea respectivelor instrumente financiare;
e) numele, prenumele, funcția persoanei sau persoanelor autorizate să reprezinte emitentul, numele persoanei de contact, precum și specimenele de semnătură;
f) copia certificatului de înregistrare a instrumentelor financiare la A.S.F., dacă respectivele instrumente financiare au făcut obiectul unei oferte publice;
g) cererea de admitere pe o piață reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacționare, dacă este cazul;
h) hotărârea organului statutar al emitentului privind înregistrarea instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central.
(3) În cazul instrumentelor financiare emise în formă materializată, prevederile alin. (2) se completează cu hotărârea organului statutar al emitentului privind imobilizarea și dematerializarea instrumentelor financiare.
(4) Emitentul va transmite depozitarului central, în format electronic, lista deținătorilor legali ai instrumentelor financiare respective și date referitoare la identitatea acestora, cuprinzând:
a) în cazul persoanelor fizice: nume, prenume, cod numeric personal (CNP pentru deținători români sau cod unic similar pentru deținători străini), seria și numărul actului de identitate, adresă, localitate, unitate administrativ-teritorială (județ pentru deținători români), țară, cetățenie, adresă de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă; pentru persoanele fizice rezidente, informațiile din câmpurile județ și localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României; dacă deținătorul instrumentelor financiare înregistrat nu are capacitate deplină de exercițiu se indică numele reprezentantului legal, datele de identificare din actul de identitate al acestuia, domiciliul, reședința sau adresa unde primește corespondența, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deținătorului instrumentelor financiare;
b) în cazul persoanelor juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau codul unic similar pentru persoane juridice străine sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entității juridice (LEI), numărul de ordine în registrul comerțului, sediul social, localitatea, unitatea administrativ-teritorială, statul de origine, adresa de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă, și numele reprezentantului legal; pentru persoanele juridice rezidente, informațiile din câmpurile județ și localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României;
c) în cazul entităților fără personalitate juridică: denumirea entității, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă, datele de identificare a reprezentantului legal al acesteia;
d) pentru instrumentele financiare care sunt deținute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum și numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte;
e) garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate și izvorul obligației garantate.
(la 20-05-2024, Alineatul (4), Articolul 35, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(5) Emitentul este responsabil pentru toate informațiile și documentele, prevăzute la alin. (2) , (3) și (4) , furnizate depozitarului central.