Articolul 14
Art. 14 din REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
- Titlul II Depozitarul central
- Capitolul II Condiții privind autorizarea depozitarului central
- Secţiunea a 2-a Funcțiile de conformitate și de control intern, de audit intern și de administrare a riscului ale depozitarului central
(1) În fiecare an, până la data de 31 ianuarie, reprezentantul funcției de conformitate și de control intern transmite consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al depozitarului central un raport cuprinzând activitatea desfășurată în anul precedent, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute, măsurile adoptate și gradul de soluționare, precum și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul curent. Raportul, propunerile avizate și planul de investigații aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere vor fi transmise de acesta A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie.
(2) Planul de investigații menționat la alin. (1) cuprinde cel puțin următoarele:
a) informații privind numărul investigațiilor avute în vedere în perioada de raportare;
b) tematica investigațiilor;
c) procedeele utilizate pentru efectuarea investigațiilor.