Articolul 13
Art. 13 din REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
- Titlul II Depozitarul central
- Capitolul II Condiții privind autorizarea depozitarului central
- Secţiunea a 2-a Funcțiile de conformitate și de control intern, de audit intern și de administrare a riscului ale depozitarului central
(1) În aplicarea prevederilor art. 49 din Regulamentul delegat (UE) nr. nr. 392/2017, depozitarul central stabilește, implementează și menține politici și proceduri adecvate de conformitate și de control intern menite să detecteze orice risc al societății de a nu își îndeplini obligațiile conform prevederilor legislației incidente, precum și riscurile asociate, să pună în aplicare măsuri și proceduri adecvate pentru minimizarea acestor riscuri și să permită A.S.F. să își exercite operativ prerogativele.
(2) Funcția de conformitate și de control intern are cel puțin următoarele responsabilități:
a) monitorizează și evaluează în mod continuu eficacitatea și modul adecvat de punere în aplicare a măsurilor și procedurilor stabilite conform alin. (1) , precum și măsurile dispuse pentru remedierea oricăror situații de neîndeplinire a obligațiilor societății;
b) acordă consultanță și asistență persoanelor cu funcții de conducere din cadrul depozitarului central, responsabile cu desfășurarea unei anumite activități pentru respectarea cerințelor impuse conform prevederilor reglementărilor în vigoare.
(3) În aplicarea responsabilităților prevăzute la alin. (2) , reprezentantul funcției de conformitate și de control intern are cel puțin următoarele atribuții:
a) să monitorizeze și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității depozitarului central și a procedurilor interne de către depozitarul central sau de către angajații acestuia, să țină evidența neregulilor descoperite;
b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
c) să avizeze documentele transmise de depozitarul central către A.S.F. în vederea obținerii autorizațiilor/aprobărilor prevăzute de reglementările A.S.F., precum și raportările transmise A.S.F.;
d) să prevină și să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății;
e) să raporteze cu celeritate consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului și auditorilor interni situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.
(4) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la alin. (3) , reprezentantul funcției de conformitate și de control intern ține un registru în care evidențiază investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor membrilor directoratului depozitarului central și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare.
(5) În situația în care reprezentantul funcției de conformitate și de control intern ia cunoștință în timpul activității de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai depozitarului central.
(6) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație, consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai depozitarului central vor notifica cu maximă urgență A.S.F. și altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate.
(7) În situația în care membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data informării prevăzute la alin. (5) , reprezentanții funcției de conformitate și de control intern au obligația de a notifica de îndată A.S.F. abaterile constatate de la prevederile legislației în vigoare.
(la 20-05-2024, Alineatul (7), Articolul 13, Sectiunea a 2-a, Capitolul II, Titlul II a fost modificat de )