Articolul II
Art. II din REGULAMENT nr. 5 din 20 iulie 2017 privind modificarea și completarea unor regulamente ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pentru instituirea unor măsuri
privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu și fără prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operațiunilor de împrumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garanțiilor asociate acestora și a tranzacțiilor de vânzare în lipsă, aprobat prin , , cu modificările și completările ulterioare, se modifică după cum urmează:
1. se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) Utilizarea sistemului de conturi globale și a mecanismului cu și fără prevalidarea instrumentelor financiare pentru tranzacționarea și evidențierea deținerilor de instrumente financiare în sistemul depozitarului central se va realiza cu îndeplinirea în mod cumulativ a următoarelor condiții:
a) niciun transfer între contul house și contul global de clienți sau între subconturile individuale ale clienților din cadrul contului global, evidențiate în sistemul propriu de back office al intermediarului - participant la sistemul depozitarului central, nu poate avea loc în lipsa unei tranzacții, cu excepția:
(i) operațiunilor de împrumut de instrumente financiare;
(ii) operațiunilor de constituire a garanțiilor financiare cu transfer de proprietate formate din valori mobiliare;
(iii) operațiunilor de însușire a garanțiilor fără transfer de proprietate constituite din valori mobiliare;
(iv) următoarelor operațiuni, în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central nu este desemnat depozitar central al emitentului:
1. succesiuni și ieșiri din indiviziune;
2. fuziuni, divizări sau lichidări;
3. punere în executare a unei hotărâri judecătorești definitive;
4. actele cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau afini până la gradul al patrulea inclusiv și/sau persoane juridice controlate de astfel de persoane, cu condiția ca activitatea respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii și autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiții:
4.1. niciuna dintre părțile implicate într-o tranzacție de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacții, nu devine acționar semnificativ;
4.2. volumul cumulat al acestor tranzacții să nu depășească într-o perioadă de 12 luni 1% din numărul total al valorilor mobiliare de același tip și de aceeași clasă, puse în circulație de emitentul respectiv;
4.3. actul încheiat între părțile menționate să fie autentificat de un notar public;
b) este interzisă încheierea de către intermediari, cu excepția formatorilor de piață potrivit art. 24, a tranzacțiilor de vânzare în lipsă pe conturile globale, fără îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 12 din al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit, denumit în continuare respectiv a condițiilor prevăzute în standardele tehnice emise în aplicarea acestuia;
c) intermediarii sunt responsabili în ceea ce privește monitorizarea permanentă, din punctul de vedere al respectării prevederilor legale incidente, a operațiunilor de împrumut de instrumente financiare, precum și a celor de constituire a garanțiilor asociate acestora, efectuate în cadrul conturilor globale, în numele clienților, și înregistrate în sistemele proprii de back office ale intermediarilor;
d) intermediarii participanți la sistemul depozitarului central, precum și orice alt intermediar în cazul existenței unui lanț de custodie, respectiv participanții la depozitarul central sau alți participanți indirecți sunt responsabili pentru debitarea/creditarea în evidențele proprii a conturilor de instrumente financiare și/sau numerar ale clienților, corespunzător evenimentelor corporative în legătură cu instrumentele financiare evidențiate în aceste conturi și corespunzător instrucțiunilor primite de la clienți, dacă este cazul.
(2) Transferurile de proprietate asupra instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (iv) vor fi operate de către intermediarul-participant la sistemul depozitarului central în termen de 3 zile de la formularea cererii și prezentarea în original a documentației care stă la baza efectuării transferului și care dovedește încadrarea în situațiile menționate.
(3) Participantul la sistemul depozitarului central prevăzut la alin. (2) este răspunzător pentru transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare și are următoarele obligații:
a) de a păstra copii ale documentației care stă la baza efectuării transferului de proprietate, purtând mențiunea «conform cu originalul» a agentului pentru servicii de investiții financiare care preia cererea de transfer și căruia i s-a prezentat documentația în original;
b) de a raporta la A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, cererile de transfer direct de proprietate asupra instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter contradictoriu sau interpretabil, precum și contestațiile pe care le primește cu privire la transferurile deja efectuate;
c) de a transmite A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la solicitarea A.S.F., dacă prin respectiva solicitare nu se prevede alt termen, informații și documente cu privire la transferurile efectuate.
2. La se modifică și va avea următorul cuprins:
a) în vederea efectuării de tranzacții de vânzare în lipsă, inclusiv în cazul în care instrumentele financiare sunt împrumutate inițial de intermediari pentru a fi date cu împrumut ulterior clienților proprii sau clienților altei S.S.I.F. în vederea efectuării de tranzacții de vânzare în lipsă;