Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Etapele activității de control
- Secţiunea a 2-a Etapa premergătoare acțiunii de control
(1) Declanșarea controlului periodic sau inopinat se realizează în baza unei decizii de control semnată de către președintele A.S.F.
(2) Decizia de control prevăzută la alin. (1) cuprinde, fără a se limita la acestea, următoarele:
a) tipul controlului;
b) datele de identificare ale entității supuse controlului;
c) perioada verificată;
d) perioada controlului la sediul entității, respectiv data de început și data de finalizare a acțiunii de control la sediul entității;
(la 13-04-2020, Litera d) din Alineatul (2), Articolul 8, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificată de )
e) componența echipei de control și coordonatorul acesteia;
f) tematica de control.
(3) În cazul controalelor periodice, tematica de control este axată pe elemente semnificative de conformitate și de risc aferente activității entității supuse controlului și este elaborată, pentru fiecare entitate controlată în parte, în funcție de:
a) gama și complexitatea activității și a serviciilor prestate;
b) nivelul indicatorilor prudențiali/stabilitatea economico-financiară a entității;
c) riscurile identificate în procesul de supraveghere permanentă;
d) conduita entității în relația cu clienții, piața și A.S.F.;
e) orice alte informații relevante disponibile.
(4) În cazul controlului inopinat, tematica de control este punctuală și are la bază rezultatele procesului de supraveghere și/sau aspectele sesizate A.S.F. de terțe părți cu privire la entitatea ce urmează a fi controlată.