Articolul 2

a) activitate de control - acțiune cu caracter periodic sau inopinat desfășurată de către structurile din cadrul A.S.F., în scopul verificării activității/operațiunilor/proceselor și mecanismelor interne ale entităților controlate, pe elemente de conformitate și/sau de risc;

b) audiere - tehnică de investigare, în baza unei decizii de audiere, care constă în determinarea condițiilor și împrejurărilor în care a fost desfășurată o anumită activitate;

b^1) conciliere - ședință organizată la sediul A.S.F. sau la sediul entității controlate ori prin intermediul mijloacelor de comunicare on-line (aplicație pentru organizarea de ședințe de la distanță) care are loc între echipa de control și conducerea entității controlate în vederea clarificării eventualelor divergențe între constatările cuprinse în proiectul procesului-verbal de control și punctele de vedere ale conducerii entității controlate.

c) control inopinat - tip de control care nu se notifică în prealabil entității controlate și care constă în verificarea, la sediul entității, a anumitor activități/operațiuni/procese și mecanisme interne aferente unei perioade de timp determinate și/sau a îndeplinirii uneia sau mai multor obligații, conform legislației incidente sectorului de supraveghere financiară;

d) control periodic - tip de control în legătură cu care entitatea controlată este notificată în prealabil și care constă în verificarea periodică, la sediul entității sau de la distanță în condițiile prevăzute la art. 16^1 și 16^2 , a anumitor activități/ operațiuni/procese interne și mecanisme interne aferente unei perioade de timp determinate și a îndeplinirii uneia sau mai multor obligații, conform legislației incidente, în baza planului anual integrat de control, aprobat de către Consiliul A.S.F.;

e) control încrucișat - tehnică de verificare, la sediul entităților sau de la distanță, a înscrisurilor/operațiunilor unei entități în corelație cu înscrisurile/operațiunile unei alte entități;

f) coordonatorul echipei de control - membru al echipei de control împuternicit, prin decizia de control, să coordoneze activitățile specifice acțiunii de control;

g) decizie de control - act administrativ emis la nivelul A.S.F. prin care se dispune efectuarea controlului periodic sau inopinat;

h) decizie de audiere - act administrativ emis la nivelul A.S.F. prin care se dispune efectuarea unei audieri;

i) echipă de control - persoanele desemnate prin decizia de control pentru efectuarea acțiunii de control;

j) echipă de audiere - persoanele desemnate prin decizia de audiere să efectueze audierea unei persoane vizate;

k) entitate controlată - orice entitate pentru care s-a emis o decizie de control, care face parte dintre entitățile autorizate, reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F., prevăzute la art. 2 alin. (1) din O.U.G. nr. 93/2012 ;

k^1) notă de conciliere - document în cadrul căruia se consemnează rezultatul dezbaterilor legate de aspectele prezentate în punctul de vedere transmis de către entitatea controlată conform art. 18^1 alin. (2) , care se anexează procesului-verbal de control; nota de conciliere este semnată de echipa de control și conducerea entității controlate;

l) notă de constatare - document unilateral întocmit de către membrii echipei de control în situații care necesită consemnarea unei stări de fapt, în relația cu entitatea controlată;

m) notă explicativă - document întocmit și asumat de către reprezentanți ai entității controlate, de către persoana vizată sau de către reprezentantul legal al oricărei altei entități căreia i-au fost externalizate activități specifice, la solicitarea membrilor echipei de control/echipei de audiere, cu scopul de a oferi clarificări/explicații cu privire la aspectele solicitate;

n) persoană vizată - persoana fizică și/sau juridică, direct ori indirect implicată în activitatea verificată de către structurile cu atribuții de control ale A.S.F.;

o) planul anual integrat de control - document aprobat de Consiliul A.S.F. prin intermediul căruia sunt stabilite entitățile ce vor face obiectul controalelor periodice, în respectivul an calendaristic;

p) plan de măsuri - set de obligații impuse unei entități controlate de către A.S.F. cu scopul remedierii unor deficiențe constatate și/sau administrării corespunzătoare a unor riscuri;

q) proces-verbal de audiere - act bilateral încheiat cu ocazia desfășurării unei audieri între persoana vizată și membrii echipei de audiere, cu scopul de a consemna prezentarea persoanei vizate la audiere, documentele și informațiile puse la dispoziția reprezentanților A.S.F, precum și orice alte aspecte apreciate de părți drept necesar a fi incluse în cadrul acestui document;

r) proces-verbal de control - document unilateral adresat entității controlate, întocmit de către membrii echipei de control, în care sunt consemnate deficiențele, iregularitățile, disfuncționalitățile constatate și riscurile regăsite în activitatea entității controlate, precum și toate aspectele constatate ca urmare a desfășurării activității de control;

s) proces-verbal de ridicare documente - act bilateral încheiat între reprezentanți ai entității controlate și membrii echipei de control, prin care sunt consemnate toate documentele, datele și situațiile ridicate de către echipa de control de la sediul entității, cu ocazia desfășurării controlului, precum și orice alte observații apreciate ca fiind necesar a fi consemnate de către oricare dintre părțile semnatare;

t) tematica de control - cuprinde obiectivele/obiectul acțiunii de control stabilite la momentul întocmirii deciziei de control;

u) recomandare adresată entității controlate - instrument de manifestare a rolului pro-activ al echipei de control, fundamentat pe diverse orientări sau ghiduri aplicabile, bune practici identificate la nivelul pieței, utilizat în scopul optimizării activității și/sau gestionării riscului la nivelul entității controlate;

v) sectoare de supraveghere financiară - Sectorul instrumente și investiții financiare, Sectorul asigurări-reasigurări și Sectorul sistemului de pensii private;

w) solicitare adresată entității controlate - instrument de manifestare a rolului pro-activ al echipei de control, cu caracter obligatoriu pentru entitatea controlată, fundamentat din punct de vedere legal și utilizat cu scopul remedierii unor situații neconforme/clarificării unor situații/minimizării riscului identificat în cadrul controlului;

x) sondaj - metodă de verificare a înscrisurilor, a datelor și a operațiunilor considerate a fi reprezentative pentru o activitate/serie de operațiuni desfășurate de către o entitate controlată;

y) structură de control - structură organizatorică din cadrul A.S.F. cu atribuții de control.