Articolul 132
Art. 132 din REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară
- Capitolul VI Structuri organizatorice coordonate de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare
- Secţiunea a 4-a
Activitățile specifice Serviciului control entități reglementate sunt:
1. organizează desfășurarea acțiunilor de control periodic și inopinat la entitățile reglementate, în scopul realizării planului anual de control;
1^1. exercită atribuții de control asupra modului în care Fondul de compensare a investitorilor își desfășoară activitatea și propune luarea măsurilor și aplicarea sancțiunilor necesare, în conformitate cu prevederile legale;
(la 01-01-2019, Articolul 132 din Subsecțiunea 4.3., Secțiunea a 4-a, Capitolul VI a fost completat de )
2. propune derularea de controale inopinate în situațiile în care există indicii de încălcare a prevederilor legislației și normelor în vigoare, identificate în urma instrumentării cazurilor care au făcut obiectul controlului;
3. elaborează proceduri aferente activității de control cu luarea în considerare a mecanismelor de evaluare a riscului entităților controlate;
4. efectuează verificări, anchete și audiază persoanele implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației din sectorul instrumente și investiții financiare;
5. întocmește note și procese-verbale, în baza documentelor justificative, ce cuprind concluziile și măsurile ce se impune a fi luate în scopul înlăturării abaterilor și sancționării persoanelor care au încălcat prevederile legale aplicabile;
6. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumente și investiții financiare, în funcție de situațiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;
7. înregistrează, ține evidența și monitorizează implementarea măsurilor dispuse în urma activității desfășurate;
8. informează structurile organizatorice implicate cu privire la măsurile dispuse de președintele A.S.F., vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare și/sau Consiliul A.S.F. ca urmare a activității de control specifice serviciului;
(la 01-02-2021, Punctul 8. din Articolul 132, Subsectiunea 4.3., Sectiunea a 4-a, Capitolul VI a fost modificat de )
9. primește și analizează observațiile la procesul-verbal de control transmise de entitatea controlată și le integrează în documentul transmis spre analiză și decizie Consiliului A.S.F.;
10. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./președintelui A.S.F., alte organe și instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența competenței acestora;
11. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control și supraveghere întocmit la nivel de direcție generală;
(la 01-02-2021, Punctul 11. din Articolul 132, Subsectiunea 4.3., Sectiunea a 4-a, Capitolul VI a fost modificat de )
12. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor semestriale de supraveghere și control ale direcției generale, pe grupe de entități controlate, cu identificarea profilurilor de risc și a potențialelor vulnerabilități;
(la 01-02-2021, Punctul 12. din Articolul 132, Subsectiunea 4.3., Sectiunea a 4-a, Capitolul VI a fost modificat de )
13. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea, prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor operaționale generate de utilizarea de către entitățile controlate a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit prevederilor legale incidente;
14. colaborează cu Serviciul monitorizare activități neautorizate și petiții în vederea soluționării cu celeritate de către acesta a petițiilor care necesită suport de specialitate;
(la 01-10-2021, Punctul 14. din Articolul 132, Subsectiunea 4.3., Sectiunea a 4-a, Capitolul VI a fost modificat de )
15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.