Articolul 124
Art. 124 din REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară
- Capitolul VI Structuri organizatorice coordonate de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare
- Secţiunea a 3-a
Atribuțiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare intermediari și instituții de piață sunt:
1. analizează documentația și propune, după caz:
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului intermediarilor și instituțiilor pieței;
b) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a intermediarilor și instituțiilor pieței;
c) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului agenților pentru servicii de investiții financiare/agenților delegați/reprezentanților compartimentului de control intern, auditorilor IT și a auditorilor financiari;
d) autorizarea/avizarea/retragerea autorizației organismelor de formare profesională, autorizarea modificărilor care apar în modul de organizare și funcționare al acestora, autorizarea cursurilor de formare profesională și emiterea deciziilor de absolvire a acestora, analizarea rapoartelor finale aferente cursurilor organizate, emiterea atestatelor profesionale pentru agenți pentru servicii de investiții financiare - ASIF, agenți delegați - ADEL, reprezentanți control intern - RCCI, consultanți de investiții - CI și, după caz, a deciziilor de echivalare a acestora, monitorizarea obligației de formare profesională continuă anuală a operatorilor și specialiștilor pieței de capital;
2. înscrie/radiază în/din Registrul A.S.F. intermediarii și instituțiile pieței, agenții pentru servicii de investiții financiare/agenții delegați/reprezentanții compartimentului de control intern;
2^1. verifică și analizează îndeplinirea condițiilor prevăzute de lege/statutul Fondului de compensare a investitorilor pentru membrii Consiliului de administrație/directorul general al Fondului de compensare a investitorilor și supune Consiliului A.S.F. avizarea/aprobarea acestora;
(la 01-01-2019, Articolul 124 din Subsecțiunea 3.3., Secțiunea a 3-a, Capitolul VI a fost completat de )
2^2. analizează și supune spre aprobare Consiliului A.S.F. statutul Fondului de compensare al investitorilor;
(la 01-01-2019, Articolul 124 din Subsecțiunea 3.3., Secțiunea a 3-a, Capitolul VI a fost completat de )
3. urmărește respectarea de către intermediari și instituțiile pieței a condițiilor impuse la autorizare, precum și menținerea acestora pe toată durata de funcționare;
4. analizează regulile/procedurile interne de lucru ale intermediarilor în vederea identificării modului în care aceștia respectă cerințele reglementărilor în vigoare;
5. emite certificate de înregistrare a instrumentelor financiare derivate;
6. actualizează baza de date cu informațiile rezultate din activitatea desfășurată în cadrul serviciului;
7. analizează documentația aferentă notificărilor transmise A.S.F. de către autoritățile competente din statele de origine cu privire la desfășurarea de activități pe teritoriul României de către intermediarii din alte state membre și nemembre;
8. analizează documentația aferentă notificărilor transmise A.S.F. de către intermediarii și instituțiile pieței autorizate și reglementate de către A.S.F., cu privire la desfășurarea de activități pe teritoriul altor state membre și notificarea autorităților competente din statele membre sau nemembre;
9. raportează și actualizează Registrul ESMA cu privire la intermediarii care prestează servicii și activități de investiții pe teritoriul României;
10. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către intermediari și instituțiile pieței și întocmește note, la solicitarea Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
11. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun conform competențelor sale în cazul constatării nerespectării condițiilor impuse la autorizare și a menținerii pe toată durata de funcționare a acestora;
12. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.