Articolul 7
Art. 7 din NORMĂ nr. 23 din 15 aprilie 2016 privind autorizarea de constituire a societății de pensii și autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative
- Capitolul II Autorizarea de constituire a societății de pensii
- Secţiunea a 2-a Condiții privind fondatorii
(1) Persoanele fizice care au calitatea de fondatori trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:
a) să fie acționari direcți numai în cadrul unui singur administrator;
b) să nu fie acționari direcți și acționari indirecți semnificativi în cadrul mai multor administratori, cu excepția situației în care administratorii fac parte din același grup;
(la 16-02-2026, Litera b), Alineatul (1), Articolul 7, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificată de )
c) să nu fie acționari indirecți semnificativi în cadrul mai multor administratori, cu excepția situației în care administratorii fac parte din același grup;
(la 16-02-2026, Litera c), Alineatul (1), Articolul 7, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificată de )
d) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a altor administratori de fonduri de pensii facultative sau a persoanelor afiliate acestora;
e) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a instituției de credit care îndeplinește funcția de depozitar al fondului de pensii facultative sau ai persoanelor afiliate acestuia;
f) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a societăților de servicii de investiții financiare care prestează servicii pentru fondurile de pensii facultative sau a persoanelor afiliate acestora;
g) să dispună de venituri personale, neafectate îndeplinirii obligațiilor lor patrimoniale față de terți, care, prin nivelul lor anual, să justifice în mod corespunzător proveniența fondurilor destinate participației la capitalul social al societății de pensii și care să aibă caracter de continuitate;
h) fondurile destinate participației la capitalul social al societății de pensii nu trebuie să aibă ca surse venituri obținute din activități desfășurate în statele sau jurisdicțiile prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. c) ;
i) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice.
(2) Nu pot deține calitatea de fondatori persoanele sancționate în temeiul privind prevenirea și combaterea terorismului, cu modificările și completările ulterioare, și nici persoanele fizice sau juridice care fac obiectul unor sancțiuni internaționale, definite conform privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin , cu modificările și completările ulterioare.
(3) Nu pot deține calitatea de fondatori persoanele care au fost condamnate printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiuni de corupție și de serviciu, de spălare a banilor, infracțiuni contra patrimoniului, de fals, evaziune fiscală, mărturie mincinoasă ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sunt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de pensii.
(la 13-10-2023, Articolul 7, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de )