Articolul 40
Art. 40 din NORMĂ nr. 23 din 15 aprilie 2016 privind autorizarea de constituire a societății de pensii și autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative
- Capitolul III Autorizarea societății de pensii, a societății de administrare a investițiilor și a societății de asigurare ca administrator de fonduri de pensii facultative
- Secţiunea a 6-a Procedura de aprobare sau de respingere a cererii pentru autorizarea de administrare de fonduri de pensii facultative
(1) După obținerea deciziei de autorizare de administrare, orice modificare a documentelor prevăzute la art. 32 și a condițiilor pe baza cărora s-a acordat această autorizare trebuie, în prealabil, autorizată de către A.S.F., cu excepția cazului în care modificarea este în afara controlului administratorului.
(2) În vederea emiterii deciziei de autorizare a modificărilor prevăzute la alin. (1) , A.S.F. analizează documentația depusă de administrator prin reprezentanții săi legali și verifică dacă sunt îndeplinite, cumulativ, condițiile prevăzute de Lege și de reglementările incidente.
(3) În situația prevăzută la alin. (1) , dacă modificarea unui document implică modificarea concomitentă și a altor documente, administratorul poate depune la A.S.F. în același timp cererile împreună cu documentația aferentă fiecărei modificări.
(4) A.S.F. decide cu privire la autorizarea modificărilor prevăzute la alin. (1) în termen de 30 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii și a documentației complete ale solicitantului.
(5) Decizia de autorizare a modificărilor prevăzute la alin. (1) se comunică solicitantului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia de către A.S.F.
(6) Prin excepție de la prevederile alin. (1) , sunt supuse notificării A.S.F. orice modificări cu privire la regulamentul de organizare și funcționare a societății. Notificarea trebuie să conțină o notă de fundamentare cu privire la modificările efectuate și este însoțită de regulamentul de organizare și funcționare modificat și un tabel comparativ sau alt document în care să fie evidențiate modificările efectuate.
(la 13-10-2023, Alineatul (6), Articolul 40, Subsectiunea 1, Sectiunea a 6-a, Capitolul III a fost modificat de )
(7) Prin excepție de la prevederile alin. (1) , în termen de 30 de zile calendaristice de la data emiterii actelor de modificare, administratorul notifică A.S.F. orice modificări cu privire la:
a) prelungirea contractelor aferente utilizării spațiului destinat sediului social și sediilor secundare ale societăților de administrare a investițiilor sau ale societăților de asigurare în care se desfășoară activități în legătură cu administrarea fondurilor de pensii facultative;
b) modificarea spațiului destinat sediului social și sediilor secundare ale societăților de administrare a investițiilor sau ale societăților de asigurare în care se desfășoară activități în legătură cu administrarea fondurilor de pensii facultative, cu condiția ca, pe toată perioada de funcționare, acestea să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 14 lit. b)-f) și art. 15 lit. b)-f) ;
c) actele de identitate și curriculum vitae ale fondatorilor/acționarilor persoane fizice sau ale membrilor structurii de conducere, precum și ale persoanelor care dețin funcții-cheie autorizate;
d) diminuarea și majorarea de capital social al societăților de administrare a investițiilor și al societăților de asigurare pentru activitățile pentru care au fost înființate și autorizate potrivit legislației care reglementează domeniul lor de activitate;
e) abrogată;
(la 13-10-2023, Litera e), Alineatul (7), Articolul 40, Subsectiunea 1, Sectiunea a 6-a, Capitolul III a fost abrogată de )
f) completarea obiectului de activitate cu activități specifice obiectului de activitate principal în cazul societăților de administrare a investițiilor și societăților de asigurare;
g) planul de afaceri;
h) contractul de audit încheiat pentru auditarea activității administratorului;
i) contractul de depozitare și contractul de custodie pentru activele fondului de pensii facultative, cu condiția ca modificările aduse acestora să nu se refere la părțile contractante, obiectul contractului sau prețul acestuia;
j) Abrogată.
(la 16-02-2026, Litera j), Alineatul (7), Articolul 40, Subsectiunea 1, Sectiunea a 6-a, Capitolul III a fost abrogată de )
(8) În cazul modificării actului constitutiv, în termen de 5 zile lucrătoare de la obținerea certificatului de înscriere mențiuni de la registrul comerțului, administratorul depune la A.S.F. o copie a acestuia, precum și câte o copie a certificatului constatator și a certificatului de înregistrare, după caz.
(9) În termen de 60 de zile de la obținerea deciziei de autorizare de administrare, administratorul este obligat să încheie o asigurare de răspundere civilă profesională pentru răspunderea care decurge din neglijența profesională care este corespunzătoare riscurilor acoperite, precum, dar fără a se limita la:
a) daune materiale și întreruperea activității;
b) răspundere publică, răspundere civilă, răspundere cibernetică;
c) fraudă internă, fraudă externă;
d) pierderi rezultate din cereri de despăgubire a prejudiciilor cauzate ca urmare a faptelor ilicite săvârșite de către administrator.
(la 13-10-2023, Articolul 40, Subsectiunea 1, Sectiunea a 6-a, Capitolul III a fost completat de )
(10) Administratorul contractează și deține permanent o asigurare de răspundere civilă, conform alin. (9) , cu o societate din Uniunea Europeană autorizată să furnizeze asigurări de răspundere civilă profesională în conformitate cu legislația Uniunii.
(la 13-10-2023, Articolul 40, Subsectiunea 1, Sectiunea a 6-a, Capitolul III a fost completat de )