Articolul 33
Art. 33 din REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul IV Procedura de aprobare
(1) În cazul potențialului achizitor, persoană juridică ce deține calitatea de entitate reglementată, și în cazul persoanelor fizice care au fost aprobate în structura de conducere sau pentru exercitarea unei funcții-cheie conform , se transmit exclusiv formularul prevăzut în anexele nr. 1 și 2 sau în anexa nr. 3 , după caz, completat corespunzător nivelului participației, și documentul justificativ menționat la art. 31 alin. (1) lit. e) din prezentul regulament.
(la 21-08-2025, Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV a fost modificat de )
(2) Dacă potențialul achizitor a fost evaluat de A.S.F. în ultimii 2 ani pe baza informațiilor furnizate conform anexelor nr. 1 și 2 :
a) se actualizează în mod adecvat informațiile care s-au modificat cu luarea în considerare a nivelului participației și a influenței ce urmează a fi exercitată asupra entității reglementate ulterior achiziției;
b) se transmite o declarație pe propria răspundere prin care se certifică faptul că informațiile transmise anterior și care nu au fost actualizate conform lit. a) sunt în continuare valabile.
(3) În cazul în care potențialul achizitor este o entitate autorizată și supravegheată într-un stat membru și îndeplinește criteriile menționate la alin. (4) , se transmit următoarele documente:
a) informațiile corespunzătoare menționate în formularul din anexa nr. 3 ;
b) pentru persoane juridice documentul oficial eliberat de autoritatea din statul membru, similară oficiului registrului comerțului, care să ateste cel puțin denumirea, adresa sediului social, numărul de identificare națională, data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și obiectul de activitate al acesteia;
(la 21-08-2025, Litera b), Alineatul (3), Articolul 33, Capitolul IV a fost modificată de )
c) pentru persoane fizice documentele menționate la art. 31 alin. (3) ;
d) documentele menționate la art. 31 alin. (1) lit. c)-e) .
(4) Prevederile alin. (3) sunt aplicabile achizițiilor în cadrul entităților reglementate din sectorul instrumentelor și investițiilor financiare care îndeplinesc cumulativ următoarele criterii:
a) nu dețin active ale clienților;
b) nu sunt autorizate să exercite activitățile și serviciile de investiții financiare referitoare la:
(i) tranzacționarea pe cont propriu;
(ii) subscrierea de instrumente financiare și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;
c) în cazul administrării portofoliilor individuale ale clienților valoarea activelor administrate este mai mică de 500 milioane euro.
(5) În funcție de circumstanțele concrete ale proiectului de achiziție, A.S.F poate să excepteze în mod explicit potențialul achizitor de la furnizarea anumitor informații, în situații cum ar fi:
a) în situația în care A.S.F. este deja în posesia informațiilor necesare sau le poate obține de la altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări sunt considerate echivalente;
(la 21-08-2025, Litera a), Alineatul (5), Articolul 33, Capitolul IV a fost modificată de )
b) achiziția propusă urmează să se realizeze printr-o tranzacție intragrup în cadrul grupului unui acționar existent fără să aibă loc o modificare reală sau substanțială a deținătorului direct ori indirect al entității reglementate sau a influenței pe care grupul o exercită în entitatea reglementată; în acest caz sunt furnizate informații adecvate care să permită evaluarea proiectului de achiziție, fără a fi necesară o reevaluare a întregului grup; evaluarea se limitează doar la schimbările care au avut loc de la data ultimei evaluări;
(la 31-10-2017, Litera b) din Alineatul (5), Articolul 33, Capitolul IV a fost modificată de )
c) achiziția propusă se realizează prin ofertă publică și potențialul achizitor nu se află în posesia tuturor informațiilor necesare pentru a-și stabili un plan de activitate complet; în acest caz, achizitorul potențial indică A.S.F. dificultățile întâmpinate în obținerea informațiilor necesare, precizând care sunt aspectele din planul de activitate care ar putea suferi modificări în perioada următoare, absența informațiilor cerute neconstituind în sine un motiv de respingere a proiectului de achiziție, dacă informațiile parțiale furnizate sunt suficiente pentru evaluarea consecințelor probabile ale achiziției propuse pentru entitatea reglementată vizată și dacă potențialul achizitor se angajează că va furniza informațiile lipsă imediat ce va fi posibil după finalizarea achiziției;
d) participația calificată urmează să fie deținută indirect prin una sau mai multe persoane; în acest caz, evaluarea proiectului de achiziție poate fi realizată prin evaluarea doar a persoanei care are calitatea de ultim deținător indirect al participației și a persoanelor care urmează să dețină în mod direct participații la entitatea reglementată vizată, cu excepția cazului în care A.S.F. consideră ca fiind necesară evaluarea unuia sau mai multor deținători intermediari din lanțul de participații.