Articolul 31
Art. 31 din REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul IV Procedura de aprobare
(1) Persoanele fizice și juridice care intră sub incidența prevederilor prezentului regulament transmit, fie direct, fie prin intermediul entității reglementate, după caz, conform legislației specifice aplicabile, o cerere de aprobare însoțită de următoarele documente și informații:
(la 21-08-2025, Partea introductivă a Alineatului (1), Articolul 31, Capitolul IV a fost modificată de )
a) scrisoare de intenție, în care se menționează cota de participare vizată prin achiziție sau majorare, în care sunt descrise responsabilitățile și activitatea ce urmează a fi desfășurată în cadrul societății, precum și alte informații pe care potențialul achizitor le consideră necesare pentru susținerea proiectului de achiziție;
b) proiectul contractului prin care se va realiza achiziția sau copia contractului, în cazul în care acesta a fost semnat de părți cu clauze suspensive;
c) informațiile corespunzătoare nivelului deținerilor din drepturile de vot sau din capitalul social al entității reglementate vizate, completate în formularele prevăzute în anexele nr. 1 și 2 ;
d) în cazul în care achiziția propusă vizează obținerea unei poziții de control a entității reglementate:
(i) planul de afaceri cuprinzând informațiile menționate în anexa nr. 2, secțiunea a 3-a, pct. 1 ;
(ii) situațiile financiare previzionate pentru următorii 3 ani cuprinzând informațiile menționate în anexa nr. 2, secțiunea a 3-a, pct. 2 ;
(iii) descrierea modificărilor referitoare la guvernanța corporativă și structura organizatorică a entității reglementate vizate cuprinzând informațiile menționate în anexa nr. 2, secțiunea a 3-a, pct. 3 și 4 ;
e) documente justificative prin care se probează finanțarea achiziției propuse;
f) documentele prevăzute la , în situația aplicării prevederilor art. 25 ;
(la 21-08-2025, Litera f), Alineatul (1), Articolul 31, Capitolul IV a fost modificată de )
g) documentul justificativ care atestă achitarea taxei/tarifului prevăzut în .
(2) Pentru persoanele juridice care intră sub incidența prevederilor prezentului regulament se prezintă, suplimentar celor menționate la alin. (1) , următoarele documente și informații:
a) certificat constatator eliberat de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, adresa sediului social, numărul de identificare națională, data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și obiectul de activitate al acesteia;
(la 21-08-2025, Litera a), Alineatul (2), Articolul 31, Capitolul IV a fost modificată de )
b) în cazul persoanelor juridice care fac parte dintr-un grup:
(i) copii de pe ultimele 3 situații financiare anuale individuale auditate însoțite de raportul detaliat al auditorului financiar și, după caz, și cele la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte acționarul, în cazul în care acestea sunt auditate de către un auditor extern, întocmite conform Standardelor internaționale de raportare financiară sau unor reglementări conforme cu directivele contabile europene și depuse la organele competente;
(la 21-08-2025, Punctul (i), Litera b), Alineatul (2), Articolul 31, Capitolul IV a fost modificat de )
(ii) analiza perimetrului supravegherii consolidate a entității reglementate și a grupului de care ar aparține după achiziția propusă; analiza trebuie să cuprindă informații despre entitățile grupului care ar fi incluse în sfera de aplicare a cerințelor privind supravegherea consolidată după achiziția propusă și nivelurile din cadrul grupului la care aceste cerințe s-ar aplica pe bază integrală sau subconsolidată;
(iii) analiza privind impactul achiziției propuse, inclusiv ca urmare a legăturilor strânse ale potențialului achizitor cu entitatea reglementată, asupra capacității entității reglementate de a continua să furnizeze informații corecte și în timp util A.S.F.;
c) în cazul potențialilor achizitori din state terțe:
(i) certificat de bonitate financiară sau un document echivalent furnizat de autoritatea de supraveghere din statul de origine;
(ii) declarație de la autoritatea de supraveghere din sectorul financiar, conform căreia nu există obstacole sau limitări privind furnizarea informațiilor necesare pentru supravegherea entității reglementate vizate, dacă este disponibilă;
(iii) informații generale privind regimul de reglementare al statului terț aplicabil potențialului achizitor;
d) pentru persoanele care exercită responsabilități de conducere a acționarului, documentele menționate la alin. (3) ;
e) hotărârea organului statutar al potențialului achizitor cu privire la aprobarea achiziției.
(la 31-10-2017, Alineatul (2) din Articolul 31, Capitolul IV a fost modificat de )
(3) Pentru persoanele fizice care intră sub incidența prevederilor prezentului regulament, se prezintă suplimentar următoarele documente și informații:
a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;
b) curriculum vitae, datat și semnat, în original, din care să rezulte:
(i) activitatea desfășurată până în prezent;
(ii) denumirea angajatorului;
(iii) natura activității desfășurate;
(iv) funcția deținută și alte informații relevante legate de activitatea desfășurată;
(v) entitățile în care persoana fizică a deținut sau deține responsabilități de administrare și/sau de conducere;
(vi) orice alte informații relevante care să susțină îndeplinirea cerințelor privind competența profesională;
c) certificatul de cazier judiciar și fiscal, în original sau în copie legalizată, sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care are stabilit/stabilită domiciliul și/sau reședința, precum și din statul de origine, în cazul în care domiciliul/reședința se află în alt stat decât cel de origine.
(la 21-08-2025, Litera c), Alineatul (3), Articolul 31, Capitolul IV a fost modificată de )
(4) În cazul potențialului achizitor, persoană juridică străină, situațiile financiare anuale prevăzute la alin. (2) lit. b) sunt auditate de un auditor financiar, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federația Internațională a Contabililor (IFAC) și care a asimilat Codul de etică pentru contabilii profesioniști emis de aceasta. A.S.F. poate solicita documente care să ateste îndeplinirea acestei cerințe.
(5) Pentru persoanele juridice nou-înființate, situațiile financiare menționate la alin. (2) lit. b) sunt înlocuite cu estimări pentru următorii 3 ani ale bilanțului și ale contului de profit și pierderi, inclusiv planificarea asumată utilizată.
(6) Fac excepție de la prevederile alin. (5) entitățile rezultate în urma unor procese de divizare/fuziune, în cazul cărora se transmit ultimele 3 situații financiare anuale, conform prevederilor alin. (2) lit. b) .