Articolul 10
Art. 10 din REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Proiectul de achiziție
- Secţiunea 1 Participațiile calificate
(1) În vederea aprobării proiectului de achiziție și a calității de acționar semnificativ, potențialul achizitor transmite A.S.F., după caz, prin intermediul entității reglementate, conform legislației specifice aplicabile, documentele prevăzute la art. 31 sau 33, inclusiv informațiile relevante la care se face referire în anexele nr. 1 și 2 sau în anexa nr. 3 , după caz, indicând valoarea participației care urmează a fi deținută.
(la 21-08-2025, Alineatul (1), Articolul 10, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificat de )
(2) Acționarii care intenționează să cedeze, direct sau indirect, o participație calificată notifică A.S.F. intenția respectivă, menționând numărul de acțiuni înstrăinate și cota participației deținute în urma cedării.
(3) Notificarea menționată la alin. (2) se realizează și în cazul în care acționarii își diminuează participația calificată deținută într-o entitate reglementată, astfel încât:
a) capitalul deținut sau drepturile de vot scad sub pragurile prevăzute la art. 4 alin. (2) pct. 20 lit. b) pct. (i) ;
b) entitatea reglementată încetează a mai fi filiala acestora.
(4) Proiectul de achiziție sau notificarea menționată la alin. (2) și (3) se transmite A.S.F. de către potențialul achizitor, respectiv de către acționar, cât mai curând posibil de la data adoptării deciziei.
(4^1) A.S.F. evaluează dacă potențialul achizitor a adoptat decizia de a achiziționa în baza a cel puțin următoarelor considerente:
a) dacă potențialul achizitor avea cunoștință sau, având în vedere informațiile la care putea avea acces, ar fi trebuit să aibă cunoștință de achiziția/majorarea unei participații calificate și de tranzacția pe care a declanșat-o; și
b) dacă potențialul achizitor are capacitatea de a influența, de a obiecta sau de a preveni potențiala achiziție sau majorare a unei participații calificate.
(la 31-10-2017, Articolul 10 din Sectiunea 1, Capitolul II a fost completat de )
(5) Proiectul de achiziție sau notificarea menționată la alin. (2) și (3) se transmite A.S.F. și în cazul depășirii sau, respectiv, al diminuării involuntare a unui prag de către acționar sau de către persoanele cu care acționează în mod concertat.
(6) În situațiile menționate la alin. (5) acționarii transmit A.S.F. documentația aferentă proiectului de achiziție sau notificarea privind diminuarea participației imediat ce au luat cunoștință de depășirea sau diminuarea unui prag.
(7) În cazul participațiilor deținute la o entitate reglementată ale cărei acțiuni sunt tranzacționate într-un loc de tranzacționare, depozitarul central are obligația de a notifica A.S.F. și entitatea reglementată respectivă în situațiile prevăzute la alin. (3) , în termen de 5 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărei luni și în baza următoarelor proceduri:
a) participanții care utilizează conturi globale în sistemul depozitarului central raportează acestuia, în ultima zi lucrătoare a fiecărei luni, datele și informațiile privind identitatea deținătorilor de acțiuni ale entității reglementate și numărul de acțiuni ale entității deținute de aceștia, înregistrate în sistemele proprii de back-office;
b) depozitarul central centralizează, la sfârșitul ultimei zile lucrătoare a fiecărei luni, datele și informațiile menționate la lit. a) și, după caz, datele și informațiile furnizate de conturile individuale din sistem, în vederea cumulării tuturor deținerilor de acțiuni ale entității reglementate pe numele unei persoane, având un anumit identificator unic (cod numeric personal/CUI/ pașaport/cod fiscal).
(la 21-08-2025, Alineatul (7), Articolul 10, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificat de )
(8) Tranzacțiile realizate în cadrul grupului unui acționar existent care nu implică nicio modificare reală sau substanțială în structura directă ori indirectă a acționariatului entității reglementate sau a influenței pe care grupul o exercită în entitatea reglementată nu determină reevaluarea grupului.
(9) Pentru tranzacțiile intragrup care determină schimbarea naturii unei participații calificate, astfel încât o participație calificată indirectă devine participație calificată dobândită în mod direct, iar potențialul achizitor a fost deja evaluat de A.S.F., evaluarea potențialului achizitor este limitată la schimbările care au avut loc de la data ultimei evaluări a acestuia.
(la 21-08-2025, Articolul 10, Sectiunea 1, Capitolul II a fost completat de )
(10) În situația prevăzută la alin. (9) , potențialul achizitor transmite A.S.F.:
a) documentele și informațiile care s-au modificat, actualizate, cu luarea în considerare a nivelului participației și a influenței ce urmează a fi exercitată asupra entității reglementate ulterior achiziției;
b) declarație pe propria răspundere prin care se certifică faptul că informațiile și documentele transmise anterior A.S.F., cu ocazia ultimei evaluări, și care nu au fost actualizate conform lit. a) sunt în continuare valabile.
(la 21-08-2025, Articolul 10, Sectiunea 1, Capitolul II a fost completat de )
(11) Prevederile alin. (9) se aplică corespunzător, în situația potențialilor achizitori ai administratorilor fondurilor de pensii private care au fost deja evaluați de un sector de supraveghere financiară.
(la 21-08-2025, Articolul 10, Sectiunea 1, Capitolul II a fost completat de )