Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 14 din 17 decembrie 2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Cerinţe şi criterii privind evaluarea adecvării persoanelor evaluate
(1) A.S.F. determină adecvarea persoanelor evaluate în următoarele situații:
a) în cazul unei cereri de autorizare a entității reglementate;
b) în cazul solicitării de aprobare a unei persoane în procesul de desfășurare a activității;
c) în cadrul procesului de supraveghere a entității reglementate.
(2) Structura de conducere, în conformitate cu prevederile legale și statutare, are obligația de a verifica îndeplinirea cerințelor prevăzute de prezentul regulament și de a evalua în prealabil adecvarea persoanelor pentru care solicită aprobarea sau pe care le notifică A.S.F.
(3) Entitatea reglementată instituie politici și proceduri corespunzătoare pentru evaluarea adecvării prealabile și continue a persoanelor evaluate, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și legislației sectoriale în vigoare.
(4) Entitatea reglementată, prin structura de conducere, are obligația de a se asigura că persoana evaluată nu reprezintă un risc potențial pentru entitate, conducând la vulnerabilitatea acesteia, luând în considerare cel puțin următoarele:
a) experiența suficientă, relevantă pentru atribuțiile specifice funcției;
b) antecedente judiciare de natura celor menționate la art. 7 alin. (2);
c) activități sancționate anterior de către o autoritate competentă;
d) indicii rezonabile privind afilierea la un anumit grup de interese sau riscul de a fi supusă unor influențe nejustificate din exteriorul entității, situații care ar putea să îi afecteze corectitudinea, independența sau imparțialitatea deciziilor;
e) indicii rezonabile care să determine rezerve privind integritatea, buna reputație sau comportamentul profesional.
(5) Entitatea reglementată are obligația să comunice de îndată A.S.F. situațiile apărute ulterior aprobării/notificării care determină nerespectarea de către persoanele evaluate a cerințelor prevăzute în prezentul regulament.
(6) Neîndeplinirea obligației de verificare a încadrării persoanelor desemnate în funcțiile-cheie menționate la art. 3 alin. (2) în cerințele prezentului regulament constituie un motiv de reevaluare a adecvării membrilor structurilor de conducere răspunzători pentru nerespectarea acestei obligații.