Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 14 din 17 decembrie 2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) Se supun aprobării A.S.F.:
a) membrii structurii de conducere din cadrul entităților reglementate;
b) persoanele desemnate în funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. h) pct. (i), (ii) și (iv), cu excepția persoanelor care dețin funcțiile critice și cele cheie menționate la art. 1 alin. (2) pct. 18 și la privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare.
(2) Entitățile reglementate notifică A.S.F., cu cel puțin 15 zile înainte de începerea exercitării atribuțiilor, după verificarea în prealabil și asumarea de către structura de conducere a îndeplinirii de către persoanele respective a cerințelor prevăzute în prezentul regulament și a prevederilor legale, persoanele care dețin următoarele funcții:
a) funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. h) pct. (iii) și (v);
b) persoanele menționate la art. 2 alin. (3);
c) funcțiile critice și cheie menționate la art. 1 alin. (2) pct. 18 și la .
(3) Notificarea menționată la alin. (2) este transmisă conform anexei nr. 2 și este însoțită de chestionarul prevăzut în anexa nr. 1, completat de către persoana propusă să exercite funcția-cheie/funcția critică.
(4) Documentele care atestă îndeplinirea de către persoanele menționate la alin. (2) a condițiilor prevăzute de prezentul regulament se păstrează la sediul entității reglementate, minimum 5 ani de la încetarea relațiilor de muncă/contractuale cu respectiva entitate, fiind disponibile pentru verificare, la solicitarea A.S.F., ori de câte ori este necesar.
(5) În situația în care exercitarea atribuțiilor specifice funcțiilor-cheie este realizată de structuri organizatorice distincte, entitățile reglementate solicită aprobarea sau, după caz, notifică A.S.F. doar persoana/persoanele desemnată(e) să asigure conducerea acestora.
(6) În cazul în care legislația aplicabilă entității reglementate permite externalizarea unor funcții-cheie, aceasta se efectuează cu respectarea condițiilor prevăzute în legislația respectivă; notificarea prevăzută la alin. (3) cuprinde datele și informațiile referitoare la persoana fizică care va exercita efectiv atribuțiile respective și este însoțită de copia contractului încheiat între entitatea reglementată și persoana fizică/persoana juridică care preia atribuțiile.
(7) Entitatea reglementată nu poate fi exonerată de răspundere și răspunderea sa nu poate fi limitată prin încredințarea atribuțiilor și obligațiilor specifice unei funcții-cheie unei alte entități, persoană fizică sau juridică, sub sancțiunea nulității actelor juridice în cauză.