Articolul 2
Art. 2 din REGULAMENT nr. 14 din 17 decembrie 2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament, cu excepția celor prevăzute la alin. (2), au semnificațiile prevăzute în legislația specifică incidentă sectorului de supraveghere financiară prevăzută la privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, precum și semnificațiile prevăzute la alin. (2).
(2) În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
a) aprobare - emiterea unui act individual de autorizare, avizare sau validare a unei persoane evaluate;
b) competență și experiență profesională - ansamblu de cunoștințe, teoretice și practice, dobândite de o persoană în cadrul activității sale;
c) conflict de interese - acea situație sau împrejurare care poate să apară în procesul operațional sau decizional, în care interesul personal, direct ori indirect, al personalului și membrilor structurii de conducere/persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entității contravine interesului acesteia, astfel încât afectează sau ar putea afecta independența și imparțialitatea în luarea deciziilor, raționamentul profesional ori îndeplinirea la timp și cu obiectivitate a îndatoririlor aferente atribuțiilor sau care ar putea afecta, prin natura lor, integritatea ori stabilitatea pieței financiare;
d) consiliu - consiliul de administrație în cazul administrării în sistemul unitar, consiliul de supraveghere în cazul administrării în sistemul dualist;
e) conducere executivă/conducere superioară - persoane care, potrivit actelor constitutive și/sau hotărârii structurilor statutare ale entității reglementate, sunt împuternicite să conducă și să coordoneze activitatea curentă a acesteia și sunt învestite cu competența de a angaja răspunderea societății, respectiv directorii numiți de consiliul de administrație, în cazul administrării în sistem unitar, sau directoratul numit de consiliul de supraveghere, în cazul administrării în sistem dualist; nu se includ în această categorie persoanele care asigură conducerea nemijlocită a compartimentelor și a sediilor secundare din cadrul entității reglementate;
f) domeniu financiar-bancar - piața bancară și piețele financiare nebancare supravegheate de Banca Națională a României sau de A.S.F. ori de autorități competente echivalente din alte state membre ale Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European ori state terțe;
g) entitate reglementată - societate autorizată, reglementată și supravegheată de către A.S.F. care desfășoară activitățile și operațiunile prevăzute în legislația specifică sectorului de supraveghere financiară;
h) persoane care dețin funcții-cheie - persoane ale căror atribuții au o influență semnificativă asupra realizării obiectivelor strategice ale entității reglementate, care nu fac parte din structura de conducere, îndeplinind în cadrul entității reglementate, conform legislației specifice sectorului de supraveghere financiară,după caz, atribuțiile de:
(i) evaluare și administrare a riscurilor (managementul riscurilor);
(ii) control intern/conformitate;
(iii) audit intern;
(iv) director de investiții, în cadrul administratorilor de fonduri de pensii private;
(v) actuar;
i) persoana evaluată - persoana propusă de o entitate reglementată pentru o poziție în cadrul structurii de conducere sau pentru a deține funcții-cheie;
j) sector de supraveghere financiară - unul dintre cele trei sectoare de activitate supravegheate de A.S.F., respectiv sectorul instrumente și investiții financiare, sectorul asigurări-reasigurări, sectorul sistemului de pensii private;
k) structura de conducere - membrii consiliului și conducerea executivă/conducerea superioară.
(3) Funcția de control intern/conformitate poate cuprinde inclusiv ofițerii de conformitate sau persoanele desemnate pentru aplicarea pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării terorismului, republicată, cu modificările ulterioare, și a privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin , cu modificările și completările ulterioare.