Articolul 10
Art. 10 din REGULAMENT nr. 14 din 17 decembrie 2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Procedura de evaluare şi de aprobare a persoanelor evaluate
(1) Cererea depusă în vederea aprobării unei persoane care a mai fost evaluată și aprobată de către A.S.F. pentru o poziție în structura de conducere sau pentru deținerea unei funcții-cheie în cadrul unei entități reglementate, semnată de reprezentantul legal, este însoțită de:
a) copia actului individual de aprobare emis anterior de A.S.F.;
b) declarația pe propria răspundere a persoanei supuse aprobării prin care se confirmă că informațiile cuprinse în documentele transmise cu ocazia primei aprobări își păstrează valabilitatea sau, după caz, prezentarea documentelor actualizate/completate, relevante poziției vizate;
c) documentul justificativ care atestă achitarea taxei/tarifului prevăzut în ;
d) orice alte documente și informații pe care A.S.F. le consideră relevante pentru poziția vizată.
(2) În cazul persoanelor menționate la alin. (1), dacă documentele transmise anterior sunt mai vechi de 3 ani, documentația necesară aprobării este depusă conform art. 9 alin. (1).
(3) Societățile autorizate să desfășoare activități corespunzătoare mai multor sectoare de supraveghere financiară, încadrându-se astfel în mai multe categorii de entități reglementate, asigură respectarea prevederilor menționate la alin. (4)-(6).
(4) În cazul membrilor structurii de conducere, entitățile menționate la alin. (3) transmit, în vederea aprobării, o singură cerere și un singur set de documente prin care se certifică îndeplinirea condițiilor specifice fiecărei categorii de entitate reglementată.
(5) Persoanele propuse să exercite funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. h) pct. (i) și (ii) se aprobă separat pentru fiecare domeniu de activitate al entității reglementate.
(6) Retragerea aprobării acordate persoanei din structura de conducere de către unul dintre sectoarele de supraveghere financiară atrage încetarea de drept a aprobării acordate acesteia de către celelalte sectoare de supraveghere financiară.