Articolul 12
Cooperarea cu alte autorități, organisme și persoane
Art. 12 din LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare
- Partea I Regimul de supraveghere Solvabilitate II
- Titlul I Asigurători și reasigurători
- Capitolul II Dispoziții generale privind procesul de supraveghere, competențele și atribuțiile A.S.F.
- Secţiunea a 3-a Cooperarea cu EIOPA, Comisia Europeană și alte autorități
(1) A.S.F. poate efectua schimb de informații cu supraveghetorii relevanți din celelalte state membre, cu respectarea prevederilor art. 19 , și poate institui de comun acord cu aceștia o platformă cu scopul prevăzut la art. 11 alin. (11) , fără ca acest lucru să aducă atingere mandatului și competențelor de supraveghere ale A.S.F. prevăzute de prezenta lege, atât în calitate de supraveghetor din stat membru de origine, cât și în calitate de supraveghetor din stat membru gazdă.
(la 15-07-2022, Alineatul (1) din Articolul 12, Sectiunea a 3-a, Capitolul II, Titlul I, Partea I a fost modificat de )
(2) A.S.F. încheie acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu supraveghetorii sau autoritățile și organismele competente din state terțe, similare celor definite la alin. (5) , în care se stipulează garantarea secretului profesional, cel puțin în condițiile prevăzute la art. 19 , și utilizarea informațiilor numai în scopul exercitării supravegherii.
(3) În cazul în care schimbul de informații menționat la alin. (2) se referă la informații primite de la un supraveghetor sau de la o autoritate dintr-un stat membru, A.S.F. transmite altor entități informațiile respective numai cu acordul emitentului și, atunci când este cazul, exclusiv în scopul pentru care acesta își dă acordul.
(4) Informațiile primite de A.S.F. conform alin. (1) sunt utilizate doar în următoarele scopuri:
a) verificarea îndeplinirii condițiilor de autorizare și facilitarea supravegherii activității desfășurate de societăți, în special în ceea ce privește rezervele tehnice, SCR, MCR și sistemul de guvernanță;
b) aplicarea sancțiunilor;
c) în cadrul acțiunilor administrative împotriva unei decizii a A.S.F., precum și în cadrul acțiunilor în justiție în temeiul prevederilor prezentei părți.
(5) A.S.F. poate colabora cu alte autorități, persoane sau organisme din România, pentru exercitarea atribuțiilor, efectuând:
(la 15-07-2022, Partea introductivă a Alineatului (5) din Articolul 12, Secțiunea a 3-a, Capitolul II, Titlul I, Partea I a fost modificată de )
a) schimb de informații cu:
(i) Banca Națională a României;
(ii) organismele și entitățile implicate în procedurile de faliment și de lichidare a societăților sau în proceduri similare și cu autoritățile care le supraveghează;
(iii) persoanele responsabile cu auditul statutar al societăților și al instituțiilor financiare și cu autoritățile care le supraveghează;
(iv) actuarii independenți, membri ai Asociației Române de Actuariat, și cu asociația respectivă;
(v) autoritățile sau organismele naționale și din alte state membre responsabile cu supravegherea instituțiilor de credit și a instituțiilor financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 1 și 2 din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei pentru a asigura respectarea Directivei respective;
(la 28-08-2020, Punctul (v) din Litera a), Alineatul (5), Articolul 12, Sectiunea a 3-a, Capitolul II, Titlul I, Partea I a fost modificat de )
b) transmiterea de informații către organismele de administrare a procedurilor de lichidare sau către FPVS.
(6) A.S.F. poate efectua schimb de informații cu autorități, inclusiv cele de supraveghere a instituțiilor de credit și a instituțiilor financiare, cu organisme sau persoane din celelalte state membre și din state terțe, care au atribuții similare celor prevăzute la alin. (5) .
(la 28-08-2020, Alineatul (6) din Articolul 12, Sectiunea a 3-a, Capitolul II, Titlul I, Partea I a fost modificat de )
(7) A.S.F. efectuează schimbul de informații prevăzut la alin. (5) și (6) , cu respectarea următoarelor condiții:
a) sunt utilizate numai în scopul exercitării atribuțiilor prevăzute la alin. (5) și (6) ;
b) informațiile se află sub incidența prevederilor art. 19;
c) dacă provin din alt stat membru, inclusiv în situațiile menționate la art. 9 , acestea pot fi divulgate numai cu acordul autorității care le-a furnizat și numai în scopul pentru care aceasta și-a dat acordul.
(8) În scopul menținerii stabilității și integrității sistemului financiar, A.S.F. efectuează schimb de informații cu Banca Națională a României, precum și cu alte autorități sau organisme responsabile cu identificarea și cercetarea situațiilor de încălcare a prevederilor legislației aplicabile persoanelor juridice supuse înregistrării în registrul comerțului; informațiile sunt utilizate numai în scopul identificării respective și cu îndeplinirea condițiilor prevăzute la alin. (7) .
(9) În cazul în care autoritățile și organismele prevăzute la alin. (8) își îndeplinesc sarcinile prin intermediul unor specialiști care nu sunt angajați în sectorul public, schimbul de informații se realizează în condițiile enunțate la alin. (7) .
(10) În cazul în care informațiile care urmează a fi divulgate provin de la o autoritate din alt stat membru, autoritățile și organismele prevăzute la alin. (8) comunică acesteia identitatea și responsabilitățile persoanelor cărora le transmit informațiile respective.
(11) A.S.F. întocmește lista cu societățile care intră sub incidența art. 167 alin. (1) și (2) și o transmite supraveghetorilor din celelalte state membre.
(12) A.S.F. colaborează cu supraveghetorii din alte state membre și le comunică acestora informațiile necesare pentru a pune în aplicare prevederile art. 125 .
(13) A.S.F. transmite supraveghetorilor din celelalte state membre tabelele de morbiditate și datele statistice relevante prevăzute la art. 128 .
(14) A.S.F. colaborează cu autoritățile desemnate conform regulamentelor europene privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, prin comunicare, fără întârzieri nejustificate, sau solicitarea de informații necesare pentru a verifica respectarea de către societăți a dispozițiilor regulamentelor respective.
(la 15-07-2022, Articolul 12 din Sectiunea a 3-a, Capitolul II, Titlul I, Partea I a fost completat de )