Articolul 26
Art. 26 din REGULAMENT nr. 10 din 22 iulie 2015 privind administrarea fondurilor de investiţii alternative
- Titlul II Autorizarea, înregistrarea și funcționarea A.F.I.A.
- Capitolul III Dispoziții aplicabile A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.
(1) A.F.I.A. care în urma aplicării art. 2 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 intră sub incidența prevederilor solicită înregistrarea la A.S.F., fiind înscriși în Registrul A.S.F. în calitate de A.F.I.A. înregistrați.
(2) A.F.I.A. înregistrați respectă prevederile art. 5 alin. (1)-(4) și pe cele ale privind activitățile pe care le pot desfășura A.F.I.A., în funcție de calitatea de A.F.I.A. extern sau F.I.A. autoadministrat/administrat intern.
(3) Emiterea de către A.S.F. a atestatului care certifică înregistrarea și înscrierea în Registrul A.S.F. în calitate de A.F.I.A. înregistrați se realizează de către A.S.F. în termen de 30 de zile lucrătoare de la depunerea documentației complete, în baza unei cereri, întocmite conform anexei nr. 4 , în cazul A.F.I.A. externi definiți conform , cu modificările și completările ulterioare, respectiv anexei nr. 5 , în cazul F.I.A. administrate intern menționate la , cu modificările și completările ulterioare.
(la 05-06-2025, Alineatul (3), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(4) Cererea prevăzută la alin. (3) este însoțită de documentele și informațiile relevante prevăzute la și la art. 5 alin. (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, în conformitate cu conținutul anexei nr. 4 sau nr. 5 la prezentul regulament, precum și de:
a) informații prezentate sub formă de curriculum vitae privind conducerea superioară a A.F.I.A., respectiv directori/membrii directoratului, sau administratorul A.F.I.A., după caz;
(la 05-06-2025, Litera a), Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost modificată de )
b) copia certificatului de înregistrare/certificatului constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului (O.N.R.C.);
b^1) declarația pe propria răspundere a reprezentantului/ reprezentanților legal(i) al/ai A.F.I.A. prin care se certifică faptul că regulile și procedurile de lucru aferente politicilor/ practicilor/sistemelor prevăzute la - , cu modificările și completările ulterioare, au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente și că vor fi aplicate în mod consecvent de către A.F.I.A. și de către personalul A.F.I.A., în cazul A.F.I.A. înregistrat care administrează F.I.A. destinate investitorilor de retail și care deține și calitatea de S.A.I.;
(la 05-06-2025, Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform pentru înregistrarea/înscrierea la A.S.F./în Registrul A.S.F.
d) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată prin semnătură olografă de către posesorul actului de identitate, pentru persoanele fizice solicitante;
(la 05-06-2025, Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
e) cazierul fiscal și cazierul judiciar pentru administratorul/ conducerea superioară a solicitantului;
(la 05-06-2025, Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
f) extras din actul constitutiv al A.F.I.A., ce atestă că obiectul de activitate al A.F.I.A. și codul CAEN utilizat corespund prevederilor , cu modificările și completările ulterioare;
(la 05-06-2025, Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
g) copia contractului încheiat cu un auditor financiar, în cazul solicitărilor de înregistrare la A.S.F. în calitate de administrator extern al F.I.A.;
(la 05-06-2025, Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
h) informații cu privire la persoana/persoanele responsabilă(e) cu aplicarea prevederilor legale referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, precum și a prevederilor legale referitoare la sancțiunile internaționale în materie.
(la 05-06-2025, Alineatul (4), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost completat de )
(5) Un A.F.I.A. înregistrat poate administra inclusiv F.I.A. destinate investitorilor de retail, astfel cum sunt definite la , doar dacă întrunește una dintre următoarele condiții:
a) respectivul A.F.I.A. este autorizat în calitate de S.A.I. anterior depunerii la A.S.F. a cererii de înregistrare;
b) respectivul A.F.I.A. depune la A.S.F., la momentul solicitării autorizării F.I.A. destinate investitorilor de retail, și cererea de transformare în A.F.I.A. autorizat, însoțită de documentele aferente prevăzute de și de prezentul regulament.
(6) În cazul A.F.I.A. înregistrat care deține calitatea de S.A.I. reglementată de , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, cererea de înregistrare este întocmită conform formularului prezentat în anexa nr. 3 .
(la 05-06-2025, Alineatul (6), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(7) A.F.I.A. înregistrat care administrează F.I.A. destinate investitorilor de retail și care deține și calitatea de S.A.I. întocmește politicile/practicile/sistemele prevăzute la și de Regulamentul (UE) nr. 231/2013 și respectă prevederile art. 13 , 17 și art. 19-23 aplicabile A.F.I.A. autorizat de A.S.F.
(8) S.A.I. care solicită dobândirea calității de A.F.I.A. înregistrat și administrează exclusiv F.I.A. destinate investitorilor profesionali respectă doar cerințele aplicabile regimului A.F.I.A. înregistrat prevăzute de , art. 5 alin. (1) și (2) din Regulamentul UE nr. 231/2013 și de prezentul capitol.
(9) În cazul în care A.F.I.A. este un F.I.A. administrat intern care atrage capital exclusiv de la investitorii profesionali, prevăzut la , odată cu cererea de înregistrare prevăzută la alin. (1) , A.F.I.A. depun la A.S.F. următoarele:
a) documentele/informațiile adaptate categoriei de F.I.A. vizate prevăzute la ;
b) regulile adaptate categoriei de F.I.A. vizate întocmite conform ;
c) dovada achitării tarifelor datorate A.S.F.
(10) Abrogat.
(la 05-06-2025, Alineatul (10), Articolul 26, Capitolul III, Titlul II a fost abrogat de )
(la 12-08-2021, Articolul 26 din Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )