Articolul 1
Art. 1 din REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 privind procedura de soluționare de către entitățile reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative a petițiilor referitoare la activitatea acestora pe piața de capital
(1) Prezentul regulament are ca obiect reglementarea modului de soluționare a petițiilor de către entitățile reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , și a privind administratorii de fonduri de investiții alternative, denumită în continuare .
(2) Prezentul regulament pune în aplicare prevederile Ghidului privind tratarea plângerilor în sectorul valorilor mobiliare (ESMA) și în sectorul bancar (EBA).
(3) În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
a) entități - participanții pe piețele financiare care furnizează serviciile de investiții autorizate în baza și a , după cum urmează:
(i) intermediarii, astfel cum sunt definiți la ;
Pct. (i) al lit. a) a art. 3 a fost modificat de pct. 1 al .
(ii) abrogat;
Pct. (ii) al lit. a) a art. 3 a fost abrogat de pct. 2 al .
(iii) societățile de administrare a investițiilor, denumite în continuare S.A.I., astfel cum sunt definite la privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările ulterioare, precum și organismele de plasament colectiv (O.P.C.) care nu au desemnat o S.A.I.;
Pct. (iii) al lit. a) a art. 3 a fost modificat de pct. 3 al .
(iv) administratorii externi ai fondurilor de investiții alternative, denumiți în continuare A.F.I.A. externi, alții decât S.A.I., astfel cum sunt definiți la ;
(v) consultanții de investiții, astfel cum sunt definiți la ;
b) petiție - cererea, reclamația sau sesizarea prin care se aduc la cunoștința entității fapte de natură a aduce atingere drepturilor sau intereselor petentului, formulată în scris și depusă la sediul entității, la sediile secundare ale acesteia ori la sediile distribuitorilor, după caz, transmisă prin poștă sau poșta electronică ori prin sistem on-line sau pe orice altă cale de comunicare care poate fi înregistrată pe un suport fizic sau optic (de exemplu, telefon), prin intermediul căreia un petent sau împuterniciții legali ai acestuia, care acționează exclusiv în numele petentului și fără un interes comercial propriu, își exprimă nemulțumirea cu privire la serviciul și activitatea de investiții prestate în baza , la prestarea serviciului de administrare a portofoliului de plasament colectiv al organismului de plasament colectiv (O.P.C.) sau la informațiile furnizate de entitate în urma solicitărilor de informații primite de la petenți;
(la 15-05-2018, Litera b) din Alineatul (3), Articolul 1 a fost modificată de )
c) petent - persoană fizică sau juridică, client/investitor al entității, care depune o petiție către o entitate cu privire la serviciul și activitatea de investiții prestate în baza ori la prestarea serviciului de administrare a portofoliului de plasament colectiv al organismului de plasament colectiv în valori mobiliare/fondului de investiții alternativ (O.P.C.V.M./F.I.A.);
d) petiție soluționată favorabil - petiția în legătură cu care au fost dispuse măsuri pentru remedierea situațiilor sesizate;
e) petiție soluționată nefavorabil - petiția în legătură cu care nu au fost dispuse niciun fel de măsuri.