Articolul 36
Art. 36 din REGULAMENT nr. 8 din 17 iunie 2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- Capitolul V
privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 și 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La articolul 2 alineatul (2), literele b) și c) se abrogă.
2. La articolul 6 alineatul (3), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
c) membrii consiliului de administrație ai S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
3. La articolul 6 alineatul (3), după litera c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins:
c^1) conducătorii S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condițiile stabile de . În înțelesul prevederilor , conducătorii S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă în unul dintre domeniile economic, juridic ori în alt domeniu care cuprinde specializări din domeniul financiar, ca de exemplu inginerie economică sau matematici aplicate, sau să fi absolvit cursuri postuniversitare în unul dintre aceste domenii și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
4. La titlul II capitolul I, secțiunea a 3-a, cuprinzând articolele 18-27, se abrogă.
5. La articolul 28 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați;
6. La articolul 38, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) Prevederile art. 9, 10 și 11 se aplică în mod corespunzător traderilor și, respectiv, agenților pentru servicii de investiții financiare autorizați în numele acestora.
7. Articolul 45 se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații:
a) la solicitarea consultantului de investiții;
b) în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 12 luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului de activitate prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c) pentru persoanele juridice, respectiv la art. 51 pentru persoanele fizice;
c) în cazul încălcării reglementărilor în vigoare.
(2) Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației.
(3) Retragerea autorizației unui consultant de investiții în condițiile alin. (1) lit. b) se face în termen de 30 de zile de la data-limită de transmitere a raportului de activitate privind serviciile de consultanță prestate în cursul anului precedent prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c), respectiv la art. 51, în situația în care consultantul de investiții nu poate face dovada prestării activității în perioada cuprinsă între sfârșitul anului de raportare și data-limită a obligației de transmitere a raportului.
8. La articolul 60 alineatul (2), litera k) se modifică și va avea următorul cuprins:
k) documentele prevăzute la privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , și la art. 72 din prezentul regulament, pentru autorizarea a cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern;
9. Articolul 62 se modifică și va avea următorul cuprins:
Sucursala are obligația să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acesteia, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au/a stat la baza acordării autorizației și să solicite autorizarea/retragerea autorizației, respectiv înscrierea în/radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, a agenților delegați, precum și a reprezentanților compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați.
10. La articolul 153 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern;
11. La articolul 182 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:
b) informații privind contul bancar, inclusiv extras de cont;
12. La articolul 228, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
(2) Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum și persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își desfășoară activitatea.
13. La anexa nr. 1A, punctul 11 se modifică și va avea următorul cuprins:
| "PAGINA 3/4 11. MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRAȚIE, CONDUCĂTORII SOCIETĂȚII, REPREZENTANȚII COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN, AGENȚII PENTRU SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE, AGENȚII DELEGAȚI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Numele și prenumele | Funcția*3) | Codul numeric personal | |||||||||||||
| Numele și prenumele reprezentantului legal: ................................................... Semnătura reprezentantului legal: ................................................... Data: ............................... Ștampila societății ..................................." | |||||||||||||||
14. La anexa nr. 1A, nota 3 de subsol va avea următorul cuprins:
3 Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - conducătorul societății, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiții financiare, ADEL - agent delegat.
15. La anexa nr. 1B, punctul 14 se modifică și va avea următorul cuprins:
14. Documentele prevăzute la privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin *4)
Nume și prenume
16. Anexele nr. 3A, 3B și 3C se abrogă.
17. La anexa nr. 4B, punctul 7 se modifică și va avea următorul cuprins:
7. Documentele prevăzute la privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , pentru autorizarea și înscrierea în Registrul public al A.S.F. a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare.
18. La anexa nr. 5B, punctul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:
9. Documentele prevăzute la privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , pentru autorizarea a cel puțin unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiții financiare.