Articolul 6
Art. 6 din NORMĂ nr. 6 din 23 martie 2015 privind gestionarea riscurilor operaţionale generate de sistemele informatice utilizate de entităţile reglementate, autorizate/avizate şi/sau supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Încadrarea entităţilor în categorii de risc
(1) În scopul prezentei norme, entitățile prevăzute la art. 2 se includ în patru categorii de risc: "risc major", "risc important", "risc mediu", "risc scăzut", după cum urmează:
a) entitățile prevăzute la art. 2 lit. a), c) și lit. d) pct. 1 reprezintă entități încadrate în categoria de "risc major";
b) entitățile prevăzute la art. 2. lit. d) pct. 2, 3 și 4, lit. g) și i) reprezintă entități încadrate în categoria de "risc important";
c) entitățile prevăzute la art. 2 lit. b) pct. 1, lit. d) pct. 5 și lit. f) reprezintă entități încadrate în categoria de "risc mediu";
d) entitățile prevăzute la art. 2 lit. b) pct. 2, lit. d) pct. 6, lit. e) și h) reprezintă entități încadrate în categoria de "risc scăzut".
(2) Entitatea care prestează mai multe tipuri de activități autorizate de către A.S.F., încadrându-se astfel în mai multe categorii de risc dintre cele menționate la alin. (1), va respecta obligațiile instituite pentru fiecare activitate autorizată în parte.
(3) Societățile de administrare a fondurilor de pensii private vor fi încadrate individual în categorii de risc, conform prevederilor art. 44 alin. (4) lit. e) și ale privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.
(4) Încadrarea, respectiv reîncadrarea entităților menționate la art. 2 lit. b) se realizează în luna ianuarie a fiecărui an calendaristic, în baza valorii totale a activelor în portofoliu/administrate din ultima zi lucrătoare a anului anterior.
Alin. (4) al art. 6 a fost modificat de pct. 5 al , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.040 din 23 decembrie 2016.
(5) Încadrarea, respectiv reîncadrarea entităților menționate la art. 2 lit. d) se realizează în luna ianuarie a fiecărui an calendaristic, în baza activității autorizate de A.S.F și a deținerii calității de market maker/furnizor de lichiditate în ultima zi lucrătoare a anului anterior.
Alin. (5) al art. 6 a fost modificat de pct. 5 al , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.040 din 23 decembrie 2016.