Articolul 12
Art. 12 din NORMĂ nr. 5 din 3 martie 2015 privind avizarea fondurilor mutuale pentru gestionarea unor riscuri în agricultură
În vederea evaluării îndeplinirii condiției prevăzute la art. 10 lit. a), A.S.F. va putea lua în considerare, pentru ultimii 5 ani, în măsura în care prezintă relevanță, situații cum ar fi:
a) persoana a fost sancționată deoarece a exercitat, fără aprobarea unei autorități de supraveghere din domeniul financiar-bancar, o funcție pentru care, potrivit legislației în vigoare, era prevăzută obligativitatea obținerii unei astfel de aprobări;
b) în exercitarea unei funcții de administrare și/sau de conducere a unei instituții din domeniul financiar-bancar, persoana nu și-a asumat responsabilitățile decurgând din această calitate ori a participat la adoptarea și/sau aplicarea unor decizii privind activitatea acestuia prin care s-a urmărit satisfacerea unor interese individuale ori de grup;
c) în perioada în care persoana a exercitat o funcție de administrare și/sau de conducere la o instituție din domeniul financiar-bancar, ca urmare a activității desfășurate, instituția respectivă a făcut obiectul unor proceduri de redresare financiară ori a altor măsuri similare instituite de autoritatea competentă ori a înregistrat o deteriorare gravă a situației financiare care a condus la insolvența și/sau falimentul ei;
d) persoana a fost sau este cercetată penal ori judecată pentru oricare dintre infracțiunile prevăzute la art. 10 lit. b);
e) măsura în care lipsa corectitudinii în afacerile derulate în trecut poate submina integritatea persoanei în cauză, care poate fi evaluată avându-se în vedere următoarele aspecte:
(i) persoanei în cauză i s-a refuzat înregistrarea, autorizarea, acordarea calității de membru sau i s-a refuzat licențierea pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie, i-a fost revocată, retrasă sau radiată o asemenea înregistrare, autorizare, calitate de membru sau licență ori a fost exclus de către un organism de reglementare sau profesional;
(ii) persoana în cauză are interdicție de a ocupa o funcție de conducere într-o asociație/fundație/ societate cu scop lucrativ și/sau de a lucra în instituții financiar-bancare;
f) persoana este sau a fost investigată, în sarcina acesteia sunt sau au fost dispuse măsuri și/sau aceasta a fost sancționată administrativ pentru nerespectarea legislației privind piața financiar-bancară sau orice alte servicii financiare.