Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 2 din 18 februarie 2015 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în legislația specifică sectoarelor de supraveghere financiară.
(2) În sensul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații, cu excepția celor prevăzute la alin. (2):
a) activitate de control - totalitatea acțiunilor cu caracter periodic sau inopinat efectuate în scopul verificării activității/operațiunilor desfășurate de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de către A.S.F., ori determinate de apariția unor disfuncții sau sesizări în scopul verificării respectării reglementărilor legale în vigoare;
b) anchetă - metodă de desfășurare a activității de control, realizată la sediul A.S.F., care urmărește stabilirea împrejurărilor și a condițiilor în care entitățile menționate la au efectuat unele operațiuni, în cazuri semnalate/identificate de încălcare a prevederilor legale specifice;
c) audiere - convocarea în baza unei decizii de audiere la sediul A.S.F. a persoanelor vizate pentru determinarea condițiilor și împrejurărilor în care a fost desfășurată o anumită activitate;
d) control inopinat - tip de control care constă în verificarea, de regulă la sediul entității, a uneia sau mai multor activități/operațiuni derulate într-o perioadă de timp determinată și a îndeplinirii de către aceasta a uneia sau mai multor obligații, conform legislației incidente sectorului de supraveghere financiară;
e) control periodic - tip de control, realizat cu o anumită ciclicitate, prin verificarea, la sediul entității, a activității/operațiunilor desfășurate pe o perioadă de timp determinată și a îndeplinirii de către aceasta a obligațiilor conform legislației incidente sectorului de supraveghere financiară;
f) control încrucișat - activitate de verificare la sediul entității sau al A.S.F. a înscrisurilor/operațiunilor unei entități în corelație cu înscrisurile/operațiunile unei alte entități; controlul încrucișat poate avea și caracter inopinat;
g) coordonatorul echipei de control - persoana care are atribuții specifice încredințate prin decizia de control semnată de președintele A.S.F.;
h) decizie de control - act administrativ adoptat la nivelul A.S.F. prin care se dispune controlul periodic sau inopinat;
i) echipă de control - persoanele desemnate prin decizie de control pentru efectuarea acțiunii de control;
j) entitate controlată - entități reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F., prevăzute la ;
k) persoană vizată - persoana fizică și/sau juridică, direct ori indirect implicată în activitatea supusă supravegherii și controlului A.S.F.;
l) plan anual integrat de control - document aprobat de Consiliul A.S.F. prin intermediul căruia se stabilește programarea anuală a controalelor periodice;
m) proces-verbal de control - document care cuprinde totalitatea aspectelor constatate ca urmare a desfășurării controlului periodic sau inopinat;
n) sectoare de supraveghere financiară - Sectorul instrumente și investiții financiare, Sectorul asigurări-reasigurări, Sectorul sistemului de pensii private;
o) sondaj - metodă de verificare a înscrisurilor, a datelor și a operațiunilor considerate ca reprezentative pentru ansamblul unei activități;
p) structură de control - componentă organizatorică din cadrul A.S.F. care are atribuții privind controlul periodic și inopinat.