Articolul I
Art. I din REGULAMENT nr. 14 din 21 august 2014 pentru modificarea şi completarea anexei la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006
Anexa la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, re , cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. Punctele 1, 3, 4^1, 5.7.7, 6.4 și 6.12 se modifică și vor avea următorul cuprins:
┌─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ │Nr. │Categoria de venituri, conform art. 13 │ Precizări │Nivelul tarifului (lei)/cotei │ │crt. │ din Statutul C.N.V.M. │(operațiunea, baza de calcul căreia │ (%) │ │ │ │ i se aplică cota etc.) │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ │"1. │Cotă de cel mult 0,08% din valoarea │a) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu │ a) 0,06% │ │ │tranzacțiilor cu instrumente financiare│instrumente financiare, cu excepția │ │ │ │care fac obiectul reglementării și/sau │celor prevăzute la lit.b), c), d) și e)│ │ │ │supravegherii Autorității de │b) Cotă din valoarea tranzacțiilor │ b) 0,04% │ │ │Supraveghere Financiară, denumită în │derulate pe piețele reglementate și/sau│ │ │ │continuare A.S.F., derulate pe piețe │în cadrul sistemelor alternative de │ │ │ │reglementate sau în cadrul sistemelor │tranzacționare, de către intermediarii │ │ │ │alternative de tranzacționare (SAT), │care au calitate de Market Maker în │ │ │ │suportată de către cumpărător, cu │raport cu un instrument financiar │ │ │ │excepția tranzacțiilor cu instrumente │c) Cotă din valoarea tranzacțiilor │ c) 0,04% │ │ │financiare derivate │derulate cu instrumente financiare de │ │ │ │ │tip ETF (Exchange Traded Fund) pe │ │ │ │ │piețele reglementate și/sau în cadrul │ │ │ │ │sistemelor alternative de │ │ │ │ │tranzacționare │ │ │ │ │d) Cotă din valoarea tranzacțiilor: │ │ │ │ │- d1) cu obligațiuni, inclusiv cele │ d1) 0,02% │ │ │ │convertibile în acțiuni; │ │ │ │ │- d2) cu drepturi de preferință; │ d2) 0,04% │ │ │ │- d3) cu drepturi de alocare. │ d3) 0,04% │ │ │ │e) Cotă din valoarea tranzacțiilor │ e) 0% │ │ │ │cu titluri de stat │ │ │ │ │ │ │ ├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤ │..... ....................................... ....................................... ................ │ ├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │a) Cotă din valoarea ofertei publice de│a) Nivel minim*) 0,3% │ │ │ofertelor publice de vânzare │vânzare*) │Nivel de regularizare**) 0,5% │ │ │ │ ├────────── │ │ │ │ │*) Nu se aplică în cazul: │ │ │ │ │1. ofertelor publice de vânzare │ │ │ │ │a unor acțiuni deținute, în │ │ │ │ │numele statului român, de către │ │ │ │ │o instituție publică; │ │ │ │ │2. ofertelor publice de vânzare │ │ │ │ │de obligațiuni emise de │ │ │ │ │autorități ale administrației │ │ │ │ │publice centrale și locale. │ │ │ │ │**) Nivelul de regularizare este│ │ │ │ │de 0,35%, în cazul unei oferte │ │ │ │ │publice de vânzare a unor │ │ │ │ │acțiuni deținute, în numele │ │ │ │ │statului român, de către o │ │ │ │ │instituție publică. │ │ │ │b) Cotă din valoarea ofertei publice de│b) Nivel minim 0% │ │ │ │vânzare în vederea admiterii la │Nivel de regularizare 0,1%***) │ │ │ │tranzacționare pe piețe reglementate și├────────── │ │ │ │sisteme alternative de tranzacționare*)│***) Nivelul de regularizare │ │ │ ├────────── │este de 0,05%, în cazul │ │ │ │*) Se aplică în cazul ofertelor publice│obligațiunilor corporative, al │ │ │ │pentru care se aprobă un prospect de │obligațiunilor emise de autori- │ │ │ │către A.S.F., inclusiv în cazul │tăți ale administrației publice │ │ │ │ofertelor publice transfrontaliere │centrale și locale, precum și în│ │ │ │efectuate de un emitent pentru care │cazul titlurilor de stat. │ │ │ │România este stat membru de origine și │ │ │ │ │care intenționează să deruleze o │ │ │ │ │ofertă publică de vânzare/admitere la │ │ │ │ │tranzacționare pe o piață dintr-un │ │ │ │ │stat membru, altul decât România. │ │ │ │ │c) Cotă din valoarea ofertei publice │c) 0,1% din valoarea ofertei │ │ │ │menționate la art. 15 alin. (1) din │publice │ │ │ │Regulamentul Comisiei Naționale a │ │ │ │ │Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind │ │ │ │ │emitenții și operațiunile cu valori │ │ │ │ │mobiliare, aprobat prin Ordinul │ │ │ │ │Comisiei Naționale a Valorilor │ │ │ │ │Mobiliare nr. 23/2006 , cu │ │ │ │ │modificările și completările │ │ │ │ │ulterioare, denumit în continuare │ │ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 . │ │ │ │ │d) Cotă din valoarea ofertelor publice │d) 0,3% din valoarea ofertei │ │ │ │menționate la art. 15 alin. (3) │publice │ │ │ │pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. │ │ │ │ │nr. 1/2006 , care nu implică o │ │ │ │ │modificare a înregistrărilor la │ │ │ │ │Oficiul Registrului Comerțului, │ │ │ │ │denumit în continuare ORC. │ │ ├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤ │..... ....................................... ....................................... ................................│ ├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │4^1. │Tarife și cote pentru tranzacțiile cu │a) Tarif pentru tranzacțiile cu │a) 0,08 lei/contract, perceput │ │ │instrumente financiare derivate │instrumente financiare derivate │de la fiecare parte │ │ │ │derulate pe piețele reglementate sau în│contractantă*) │ │ │ │cadrul sistemelor alternative de ├───────── │ │ │ │tranzacționare, cu excepția │*) Tariful pentru tranzacțiile │ │ │ │instrumentelor financiare derivate │cu instrumente financiare │ │ │ │având ca suport certificatele de emisii│derivate derulate pe piețele │ │ │ │de gaze cu efect de seră │reglementate sau în cadrul │ │ │ │ │sistemelor alternative de │ │ │ │ │tranzacționare, de către │ │ │ │ │intermediarii care au calitate │ │ │ │ │de Market Maker în raport cu │ │ │ │ │un instrument derivat, este │ │ │ │ │0,04 lei/contract. │ │ │ │b) Tarif pentru tranzacțiile derulate │b) 2,00 lei/contract, perceput │ │ │ │pe piețele reglementate cu instrumente │de la fiecare parte contractantă│ │ │ │financiare derivate având ca suport │ │ │ │ │certificatele de emisii de gaze cu │ │ │ │ │efect de seră │ │ ├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤ │..... ....................................... ....................................... ............................. │ ├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │5.7.7│Tarif perceput pentru emiterea unui act│Emiterea unui aviz constituind răspuns │ 10.000 lei │ │ │individual de soluționare a cererii │oficial la chestiuni privind aplicarea │ │ │ │referitoare la chestiuni privind │legii și a reglementărilor emise în │ │ │ │aplicarea legii sau reglementărilor │aplicarea acesteia*) │ │ │ │ │__________ │ │ │ │ │*) Tariful nu se aplică în cazul │ │ │ │ │solicitărilor transmise de entitățile │ │ │ │ │autorizate, reglementate și/sau │ │ │ │ │supravegheate de A.S.F. │ │ ├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤ │..... ....................................... ....................................... .............................. │ ├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │ 6.4.│Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a │ │ 500 lei*) │ │ │instrumentelor financiare │ ├─────────── │ │ │ │ │*) Nivelul tarifului pentru │ │ │ │ │înregistrarea la A.S.F. a │ │ │ │ │titlurilor de stat este 0. │ ├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤ │ .... ....................................... .................................................................. │ ├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │6.12.│Cotă percepută pentru monitorizarea │ │0,06% din valoarea tranzacțiilor│ │ │tranzacțiilor efectuate în afara │ │raportate │ │ │piețelor reglementate/sistemelor │ │NOTĂ: │ │ │alternative de tranzacționare │ │Cota pentru tranzacțiile │ │ │ │ │derulate în afara piețelor │ │ │ │ │reglementate și/sau sistemelor │ │ │ │ │alternative de tranzacționare de│ │ │ │ │tipul tranzacțiilor turnaround │ │ │ │ │este 0,02%." │ └─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘
2. După punctul 6.12 se introduce un nou punct, punctul 6.13, cu următorul cuprins:
┌─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────┬──────────────────┐ │Nr. │Categoria de venituri, conform art. 13 │ Precizări │Nivelul tarifului │ │crt. │ din Statutul C.N.V.M. │(operațiunea, baza de calcul │ (lei)/cotei │ │ │ │ căreia i se aplică cota etc.) │ (%) │ ├─────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────┤ │"6.13│Cotă percepută pentru tranzacțiile de │ │ 0%" │ │ │alocare pe conturile clienților │ │ │ │ │agenților custode, definite conform │ │ │ │ │art. 151 alin. (2) lit. b) din titlul │ │ │ │ │II din Codul Depozitarului Central*), │ │ │ │ │cu modificările și completările │ │ │ │ │ulterioare │ │ │ │ │_________ │ │ │ │ │*) Codul Depozitarului Central nu a │ │ │ │ │fost publicat în Monitorul Oficial al │ │ │ │ │României, Partea I. │ │ │ └─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────┴──────────────────┘