Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 11 din 19 iunie 2014 privind stabilirea cerinţelor prudenţiale aplicabile societăţilor de administrare a investiţiilor care administrează portofolii individuale de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
- Capitolul I Cerinţele prudenţiale aplicabile societăţilor de administrare a investiţiilor care administrează portofolii individuale de investiţii
(1) Societăților de administrare a investițiilor, denumite în continuare S.A.I., care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții în conformitate cu prevederile privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea privind piața de capital și care prestează efectiv această activitate, li se aplică în mod corespunzător, pentru pozițiile aferente portofoliilor individuale de investiții, următoarele prevederi ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 , denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013:
1. partea întâi - Dispoziții generale, titlul I - Obiect, domeniu de aplicare și definiții;
2. partea întâi, titlul II - Nivelul aplicării cerințelor;
3. partea a doua - Fonduri proprii;
4. partea a treia - Cerințe de capital, titlul I - Cerințe generale, evaluare și raportare;
5. partea a treia, titlul II - Cerințe de capital pentru riscul de credit;
6. partea a treia, titlul IV - Cerințe de fonduri proprii pentru riscul de piață;
7. partea a treia, titlul V - Cerințe de fonduri proprii pentru riscul de decontare;
8. partea a treia, titlul VI - Cerințe de fonduri proprii pentru riscul de ajustare a evaluării creditului;
9. partea a patra - Expunerile mari;
10. partea a cincea - Expuneri la riscul de credit transferat;
11. partea a opta - Publicarea de informații de către instituții cu excepția prevederilor art. 450;
12. partea a zecea - Dispoziții tranzitorii, rapoarte, analize și modificări.
(2) S.A.I. menționate la alin. (1) li se aplică în mod corespunzător următoarele prevederi ale privind unele aspecte legate de aplicarea privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 :
1. titlul I, capitolul II "Definiții";
2. titlul I, capitolul III, secțiunea a 4-a "Administrarea riscurilor semnificative", cu excepția subsecțiunilor 4.7 și 4.8;
3. titlul I, capitolul III, secțiunea a 5-a "Abordări interne pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii";
4. titlul I, capitolul III, secțiunea a 7-a "Analiza continuă a permisiunii de a utiliza abordări interne";
5. titlul II "Fondurile proprii";
6. titlul IV "Supravegherea pe bază consolidată".
(3) S.A.I. menționate la alin. (1) care prestează efectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții au obligația transmiterii Autorității de Supraveghere Financiară, cel puțin o dată la 3 luni, o situație a structurii fondurilor proprii calculate în conformitate cu prevederile părții a doua, titlul I "Elemente ale fondurilor proprii" din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Situația fondurilor proprii de nivel 1 conform prevederilor art. 25 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 se transmite de către S.A.I. care prestează efectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții cu frecvență lunară.
(4) Raportările menționate la alin. (3) se transmit pe suport electronic, în termen de maximum 30 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare, în formatul prevăzut în standardele tehnice de punere în aplicare cu privire la raportarea în scopuri de supraveghere a instituțiilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013.