Articolul 83
Art. 83 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul II Depozitarul
- Capitolul IV
(1) Depozitarul răspunde pentru păstrarea în siguranță a tuturor activelor încredințate spre depozitare de către un O.P.C.V.M.
(2) Depozitarul poate transfera o parte din activele încredințate spre păstrare de un O.P.C.V.M. către o terță parte (subcustode), răspunzând solidar cu aceasta pentru păstrarea în siguranță a activelor.
(la 20-04-2018, Alineatul (2) din Articolul 83, Capitolul IV, Titlul II a fost modificat de )
(3) Activele care se încadrează la sunt exceptate de obligația de păstrare în custodie la depozitar.
(la 20-04-2018, Alineatul (3) din Articolul 83, Capitolul IV, Titlul II a fost modificat de )
(4) Depozitarul nu este absolvit de responsabilitatea privind asigurarea păstrării în siguranță a activelor încredințate spre păstrare, cu excepția cazului în care poate dovedi că, în situația pierderii activelor O.P.C.V.M. a căror păstrare în siguranță a delegat-o, pierderea a intervenit ca rezultat al unui eveniment exterior în afara controlului său rezonabil, ale cărui consecințe ar fi fost inevitabile în ciuda tuturor eforturilor sale rezonabile de a le contracara.
(5) Depozitarul va certifica existența și valoarea activelor menționate anterior după cum urmează:
a) pe baza extrasului din balanța lunară emis de administratorul societății, pentru activele contabile;
b) pe baza documentelor care atestă proprietatea asupra activelor imobiliare necesare desfășurării activității sale, emise de organele competente pentru certificarea existenței acestora, respectiv pe baza raportului de evaluare pentru certificarea valorii, în situația activelor imobiliare;
(la 20-04-2018, Litera b) din Alineatul (5), Articolul 83, Capitolul IV, Titlul II a fost modificată de )
c) pe baza extrasului de la emitenți, S.A.I. și/sau O.N.R.C., contractului de vânzare/cumpărare, hotărârii adunării generale a acționarilor (AGA) a S.A.I./emitentului etc., pentru certificarea existenței, respectiv pe baza valorii contabile, pentru certificarea valorii, în situația valorilor mobiliare neadmise la tranzacționare;
d) pe baza documentelor eliberate de banca unde s-a efectuat plasamentul, pentru plasamentele monetare;
e) pe baza documentelor emise de intermediar/casa de compensare pentru instrumente financiare derivate;
f) pe baza documentelor convenite între depozitar și S.A.I., în cazul situațiilor excepționale indicate în contractul de depozitare conform prevederilor art. 70 alin. (3) .
(6) Activitățile terțelor părți către care a fost delegată activitatea de păstrare în condiții de siguranță a activelor O.P.C.V.M. (subcustodie) se desfășoară cu respectarea condițiilor prevăzute de și de prezentul regulament cu privire la depozitare.
(la 20-04-2018, Alineatul (6) din Articolul 83, Capitolul IV, Titlul II a fost modificat de )
(7) Transferul activelor către o terță parte delegată cu păstrarea în condiții de siguranță a acestora se face cu introducerea în prospectul de emisiune/documentele O.P.C.V.M. a informațiilor cu privire la datele de identificare a terței părți delegate și activităților delegate, aceste informații fiind aduse la cunoștința investitorilor.
(la 20-04-2018, Alineatul (7) din Articolul 83, Capitolul IV, Titlul II a fost modificat de )
(8) Răspunderea pentru legalitatea operațiunilor de depozitare în cazul transferului activelor unui O.P.C.V.M. către o terță parte delegată revine depozitarului care a efectuat transferul, în mod solidar cu entitatea terță.
(la 20-04-2018, Alineatul (8) din Articolul 83, Capitolul IV, Titlul II a fost modificat de )