Articolul 69
Art. 69 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul II Depozitarul
- Capitolul II Atribuțiile, obligațiile și interdicțiile depozitarilor
(1) Depozitarul efectuează plăți din contul O.P.C.V.M. numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare, în următoarele cazuri:
a) pentru achiziționarea de către O.P.C.V.M. a unor instrumente financiare;
b) pentru plata răscumpărărilor titlurilor de participare ale unui O.P.C.V.M.;
c) pentru stingerea obligațiilor, inclusiv plata dobânzilor, taxelor, comisioanelor și a cheltuielilor operaționale ale O.P.C.V.M.;
d) pentru orice alt scop arătat în instrucțiunile corespunzătoare, întocmite cu respectarea documentelor de constituire ale O.P.C.V.M.
(la 20-04-2018, Alineatul (1) din Articolul 69, Capitolul II, Titlul II a fost modificat de )
(2) În situațiile în care depozitarul constată, la decontarea tranzacțiilor, că sunt încălcate prevederile , ale prezentului regulament sau ale regulilor și procedurilor interne ale O.P.C.V.M., acesta are obligația de a notifica imediat A.S.F. și S.A.I. cu privire la o asemenea situație.
(3) În aplicarea prevederilor , sintagma «fără întârzieri nejustificate» în cazul pierderii unui instrument financiar păstrat în custodie de către depozitar se referă la faptul că întârzierile nu pot depăși o zi lucrătoare de la data producerii evenimentului.
(la 20-04-2018, Articolul 69 din Capitolul II, Titlul II a fost completat de )