Articolul 53
Art. 53 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul VIII Obligații de raportare ale S.A.I.
(1) S.A.I. și sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfășoară activități pe teritoriul României întocmesc și transmit A.S.F. un raport semestrial și unul anual privind propria activitate, raportul anual fiind certificat de un auditor financiar, în forma de raportare prevăzută în reglementările A.S.F. Rapoartele menționate la prezentul alineat sunt transmise A.S.F. în termen de maximum 150 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare.
(la 10-03-2026, Alineatul (1), Articolul 53, Capitolul VIII, Titlul I a fost modificat de )
(2) S.A.I și sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfășoară activități pe teritoriul României, altele decât sucursalele S.A.I. rezidente în state aparținând Spațiului Economic European, întocmesc și transmit A.S.F. situații financiare pentru propria activitate, în conformitate cu reglementările contabile emise de A.S.F.
(la 10-03-2026, Alineatul (2), Articolul 53, Capitolul VIII, Titlul I a fost modificat de )
(3) Anual, S.A.I. transmite A.S.F., până cel târziu la data de 31 ianuarie, un raport privind structura organizațională a societății, cuprinzând următoarele:
a) numele membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și menționarea valabilității mandatului acestora;
b) numele directorilor/membrilor directoratului și al persoanelor care îi înlocuiesc pe aceștia și menționarea valabilității mandatului acestora;
(la 19-04-2023, Litera b) din Alineatul (3), Articolul 53, Capitolul VIII, Titlul I a fost modificată de )
c) numele membrilor comitetului de audit;
d) adresa sediului social și a sediilor secundare (inclusiv menționarea valabilității contractului de spațiu);
e) numele și datele de identificare ale auditorului intern (inclusiv valabilitatea contractului, în cazul în care acesta nu este angajat al S.A.I.);
f) numele și datele de identificare ale auditorului financiar (inclusiv valabilitatea contractului);
g) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile cu administrarea riscului;
h) numele și datele de identificare ale reprezentantului compartimentului de control intern;
i) numele și datele de identificare ale persoanei desemnate ca înlocuitor al compartimentului de control intern;
j) menționarea funcțiilor delegate de către S.A.I. (inclusiv datele de identificare ale terței entități către care au fost delegate anumite funcții, valabilitatea contractului de delegare);
k) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare;
(la 10-03-2026, Litera k), Alineatul (3), Articolul 53, Capitolul VIII, Titlul I a fost modificată de )
l) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, cu modificările și completările ulterioare;
m) numele membrilor comitetului de remunerare, în cazul S.A.I. de dimensiuni semnificative. În aplicarea , sunt considerate S.A.I. de dimensiuni semnificative acele S.A.I. autorizate de A.S.F. care administrează O.P.C.V.M. din România, care dețin o cotă de piață de cel puțin 20% din valoarea activelor nete ale O.P.C.V.M. autorizate și supravegheate de A.S.F.
(4) S.A.I. transmite A.S.F., în termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an calendaristic, raportul privind activitatea de administrare a riscului, întocmit cu frecvență anuală de persoana responsabilă cu administrarea riscului.
(la 10-03-2026, Articolul 53, Capitolul VIII, Titlul I a fost completat de )
(la 20-04-2018, Articolul 53 din Capitolul VIII, Titlul I a fost modificat de )