Articolul 41
Art. 41 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul V Controlul intern al S.A.I.
- Secţiunea a 2-a Atribuțiile reprezentantului compartimentului de control intern
Reprezentantul compartimentului de control intern are următoarele atribuții:
a) să acționeze conform competențelor sale pentru a preveni orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor în vigoare incidente pieței de capital sau a procedurilor interne ale societății de către S.A.I. sau de către angajații acesteia și să propună măsuri pentru remedierea acestei situații;
b) să asigure informarea S.A.I. și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
c) să avizeze documentele transmise de S.A.I. către A.S.F. în vederea obținerii autorizațiilor prevăzute de reglementările A.S.F. și să se asigure că raportările pe care S.A.I. trebuie să le transmită A.S.F. și entităților pieței de capital sunt transmise în termenul legal prevăzut de reglementările în vigoare;
d) să analizeze și să avizeze materialele informative/ publicitare ale S.A.I.;
e) să păstreze legătura directă cu A.S.F.;
f) să monitorizeze și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității S.A.I. și a regulilor și procedurilor interne, să țină evidența neregulilor descoperite;
g) să verifice respectarea reglementărilor prudențiale;
h) să verifice corecta separare a activelor pe entitățile aflate în administrare;
i) să verifice eficiența sistemului informațional și procedurile interne;
j) să verifice eficacitatea sistemului de control al riscului.