Articolul 39
Art. 39 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul V Controlul intern al S.A.I.
- Secţiunea 1 Condiții și proceduri de autorizare a reprezentanților compartimentului de control intern
(1) În situația în care S.A.I. nu mai are ofițer de conformitate, unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. sau una dintre persoanele care își desfășoară activitatea în cadrul departamentului de conformitate al S.A.I., dacă un astfel de departament există, și care a absolvit cursul prevăzut la art. 36 lit. b) va îndeplini provizoriu, pentru o perioadă de maximum 3 luni într-un an calendaristic, și funcția de ofițer de conformitate. Directorul/Membrul directoratului/Persoana care îndeplinește provizoriu această funcție este notificat(ă) în termen de 5 zile lucrătoare A.S.F.
(2) În situația indisponibilității temporare a ofițerului de conformitate, una dintre persoanele care își desfășoară activitatea în cadrul departamentului de conformitate al S.A.I., dacă un astfel de departament există, și care a absolvit cursul prevăzut la art. 36 lit. b) sau unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. va prelua provizoriu atribuțiile persoanei indisponibile, pentru o perioadă de maximum 3 luni într-un an calendaristic.
(3) În situația prevăzută la alin. (1) , la cererea S.A.I., cerința de experiență pentru funcția-cheie de ofițer de conformitate prevăzută la poate fi redusă de A.S.F. cu maximum 6 luni, timp în care răspunderea pentru controlul intern revine în mod solidar directorului/membrului directoratului S.A.I./persoanei prevăzute la alin. (1) .
(la 10-03-2026, Articolul 39, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost modificat de )