Articolul 37
Art. 37 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul V Controlul intern al S.A.I.
- Secţiunea 1 Condiții și proceduri de autorizare a reprezentanților compartimentului de control intern
(1) În vederea autorizării ofițerului de conformitate, S.A.I. depune la A.S.F., pe lângă documentele prevăzute la , și următoarele documente:
a) copia atestatului de absolvire a cursului pentru ofițeri de conformitate, eliberat de A.S.F., dacă este cazul;
b) contractul de confidențialitate încheiat de către ofițerul de conformitate cu S.A.I.
(la 10-03-2026, Alineatul (1), Articolul 37, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost modificat de )
(2) Până la promovarea testului menționat la art. 36 lit. b) , directorii/membrii directoratului S.A.I. răspund solidar cu ofițerul/ofițerii de conformitate cu privire la activitatea de control intern din cadrul societății.
(la 19-10-2026, Alineatul (2), Articolul 37, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost modificat de )
(3) În situația în care S.A.I. supune autorizării mai multe persoane cu atribuții de ofițer de conformitate, cererea de autorizare este însoțită de responsabilitățile detaliate ale fiecărei persoane și de documentele menționate la alin. (1) pentru fiecare persoană.
(la 10-03-2026, Alineatul (3), Articolul 37, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost modificat de )
(4) Abrogat.
(la 10-03-2026, Alineatul (4), Articolul 37, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost abrogat de )
(5) Abrogat.
(la 10-03-2026, Alineatul (5), Articolul 37, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost abrogat de )
(6) Abrogat.
(la 10-03-2026, Alineatul (6), Articolul 37, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost abrogat de )