Articolul 36
Art. 36 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul V Controlul intern al S.A.I.
- Secţiunea 1 Condiții și proceduri de autorizare a reprezentanților compartimentului de control intern
Pentru a fi autorizată de către A.S.F. în calitate de ofițer de conformitate al S.A.I. persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajat cu contract de muncă al S.A.I. și să desfășoare activități specifice ofițerului de conformitate exclusiv în cadrul respectivei S.A.I.;
b) să fi participat/să participe la stagiile de pregătire și să fi promovat/să promoveze în termen de maximum 6 luni de la data autorizării testul privind cunoașterea legislației în vigoare, organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F.;
c) să nu fie acționar semnificativ al S.A.I., să nu fie membru al consiliului de administrație/consiliului de supraveghere sau director/membru al directoratului și să nu exercite nicio atribuție de natura celor pe care trebuie să le controleze, să nu dețină calitatea de auditor financiar al S.A.I., al unui depozitar, al unei S.S.I.F. sau al unei piețe reglementate, să nu fie persoană implicată cu o altă S.A.I. ori cu un depozitar și să nu fie angajat al unei alte S.A.I. sau al unui depozitar în cadrul departamentului/serviciului care desfășoară operațiuni legate de activitatea de depozitare;
d) să îndeplinească condițiile prevăzute de .
(la 10-03-2026, Articolul 36, Sectiunea 1, Capitolul V, Titlul I a fost modificat de )