Articolul 183
Art. 183 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul III Organismele de plasament colectiv în valori mobiliare
- Capitolul X Investiții ce pot fi efectuate de un O.P.C.V.M.
(1) În vederea aplicării prevederilor , S.A.I. sau societatea de investiții care se autoadministrează va depune la A.S.F. solicitarea de aprobare a bursei sau pieței reglementate dintr-un stat terț cu minimum 30 de zile lucrătoare înainte de efectuarea investiției pe bursa/piața respectivă.
(la 20-04-2018, Alineatul (1) din Articolul 183, Capitolul X, Titlul III a fost modificat de )
(2) La evaluarea eligibilității pieței sau bursei din statul terț, A.S.F. va avea în vedere îndeplinirea de către aceasta a următoarelor condiții:
1. piața sau bursa fac obiectul autorizării și supravegherii de către o autoritate competentă desemnată în acest scop în statul respectiv, asigurându-se cel puțin următoarele:
(i) existența unor resurse financiare necesare funcționării operatorului pieței/bursei respective;
(ii) supravegherea directă și continuă a participanților la piață;
(iii) existența unor condiții de admitere la tranzacționare;
(iv) existența unor cerințe de lichiditate;
(v) transparența tranzacțiilor;
(vi) aplicarea de sancțiuni pentru încălcarea regulilor și reglementărilor pe care participanții la piață trebuie să le respecte;
2. sistemul de compensare-decontare existent în statul respectiv trebuie să fie reglementat și să prevadă termene de decontare similare celor din statele membre UE;
3. legislația aplicabilă în respectivul stat terț permite organismelor de plasament colectiv similare O.P.C.V.M. (destinate investitorilor de retail) investiția pe piața sau bursa respectivă, fiind asigurate condiții optime de custodie a activelor respectivelor organisme;
4. tranzacțiile pe piața sau bursa respectivă trebuie să se deruleze în mod regulat în cadrul unui program de tranzacționare cel puțin similar piețelor reglementate din statele membre UE;
5. investitorii au acces direct sau indirect la informațiile privind instrumentele financiare tranzacționate pe respectiva piață sau bursă, inclusiv cele legate de eventuale limitări investiționale aplicabile investitorilor din alte state decât respectivul stat terț sau eventuale reglementări care permit sau condiționează repatrierea de către respectivii investitori a capitalului și/sau profiturilor aferente investițiilor pe acea piață sau bursă.
(3) Pentru obținerea aprobării investiției prevăzute la alin. (1) , S.A.I sau societatea de investiții care se autoadministrează depune la A.S.F. o cerere însoțită de următoarele documente și informații:
a) indicarea limitei maxime exprimate ca procent din activul O.P.C.V.M.-ului care se intenționează a fi investită în respectivul stat terț, limită care va fi indicată și în documentele respectivului O.P.C.V.M.;
b) indicarea modalității de acces la informații privind tranzacționarea și compensarea-decontarea valorilor mobiliare sau a instrumentelor pieței monetare respective, inclusiv website-ul autorității competente, al bursei sau al respectivei piețe reglementate și al entității care administrează sistemul de compensare-decontare care să includă și o variantă în limba engleză;
c) confirmarea din partea depozitarului activelor O.P.C.V.M. că are acces la informațiile relevante care permit calculul valorii unitare a activului net (VUAN) și detalierea modalității în care asigură păstrarea în siguranță a activelor de pe piața respectivă.
(4) Prevederile alin. (1)-(3) , cu excepția alin. (3) lit. c) , se aplică în mod corespunzător și în situația în care O.P.C.V.M. intenționează să investească în instrumente financiare derivate admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat terț sau negociate pe o altă piață reglementată dintr-un stat terț.
(5) În procesul de evaluare a eligibilității unei piețe sau burse dintr-un stat terț, prevederile alin. (1) și (2) se consideră a fi îndeplinite de drept pentru piețele sau bursele dintr-un stat non-UE membru al G7.
(la 13-11-2019, Alineatul (5) din Articolul 183, Capitolul X, Titlul III a fost modificat de )
(6) În cazul investițiilor efectuate într-un stat terț, care anterior a deținut calitatea de stat membru, S.A.I. sau societatea de investiții care se autoadministrează are obligația ca, în termen de 30 de zile de la data oficială a expirării perioadei tranzitorii oferite cu prilejul dobândirii statutului de stat terț în relația cu Uniunea Europeană de către statul membru în cauză, să solicite A.S.F. aprobarea bursei sau pieței reglementate stipulate la alin. (1) . Până la data aprobării de către A.S.F. a bursei sau pieței reglementate, investițiile deja existente ale O.P.C.V.M. se consideră eligibile, iar S.A.I. sau societatea de investiții care se autoadministrează nu poate efectua noi investiții în respectivul stat terț.
(la 23-07-2020, Alineatul (6) din Articolul 183, Capitolul X, Titlul III a fost modificat de )
(7) Abrogat.
(la 23-07-2020, Alineatul (7) din Articolul 183, Capitolul X, Titlul III a fost abrogat de )