Articolul 157
Art. 157 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul III Organismele de plasament colectiv în valori mobiliare
- Capitolul VIII Modificări supuse autorizării A.S.F.
- Secţiunea a 2-a Societăți de investiții
(1) Decizia prevăzută la art. 156 alin. (3) poate fi eliberată de A.S.F. în baza unei cereri în care să fie evidențiate în mod distinct modificările intervenite în comparație cu documentele anterioare autorizate, însoțită, după caz, de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al societății de investiții;
b) actul constitutiv al societății de investiții, actualizat cu toate modificările;
(la 19-10-2026, Litera b), Alineatul (1), Articolul 157, Sectiunea a 2-a, Capitolul VIII, Titlul III a fost modificată de )
c) documentele prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. d) , în cazul modificării prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. b) ;
d) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. c) și d) ;
(la 19-10-2026, Litera d), Alineatul (1), Articolul 157, Sectiunea a 2-a, Capitolul VIII, Titlul III a fost modificată de )
e) organigrama sediului secundar, precum și declarația pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanților legal(i) al/ai societății prin care se certifică faptul că procedurile speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau documentelor la sediul social au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate și de către personalul din cadrul acesteia, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. d) ;
(la 10-03-2026, Litera e), Alineatul (1), Articolul 157, Sectiunea a 2-a, Capitolul VIII, Titlul III a fost modificată de )
f) nota explicativă privind situația arhivei, în cazul solicitării retragerii autorizației sediilor secundare;
g) declarația pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al societății de investiții de îndeplinire a condițiilor prevăzute la art. 34 , pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. d) ;
h) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.
i) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis în acest scop la o instituție de credit, după caz, precum și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, întocmit în conformitate cu Standardul internațional privind misiunile de asigurare ISAE 3000, sub forma unui raport de asigurare limitată; raportul auditorului financiar nu se depune în cazul operațiunilor de majorare a capitalului social prin aport în numerar, respectiv prin încorporarea rezervelor anterior auditate și aprobate.
(la 19-10-2026, Litera i), Alineatul (1), Articolul 157, Sectiunea a 2-a, Capitolul VIII, Titlul III a fost modificată de )
(1^1) În procesul de aprobare, prin excepție de la alin. (1) lit. i) , în anumite cazuri, A.S.F. poate solicita transmiterea unui raport de asigurare extinsă, care trebuie să conțină o exprimare clară a concluziei auditorului respectiv cu privire la majorarea/ reducerea capitalului social.
(la 19-10-2026, Articolul 157, Sectiunea a 2-a, Capitolul VIII, Titlul III a fost completat de )
(2) Orice modificare a condițiilor care au stat la baza autorizării trebuie să fie însoțită de o fundamentare a acestei modificări.