Articolul 148
Art. 148 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul III Organismele de plasament colectiv în valori mobiliare
- Capitolul VI Autorizarea societăților de investiții
- Secţiunea a 6-a Reguli și proceduri interne ale societății de investiții autoadministrate
(1) Activitatea societății de investiții autoadministrate se desfășoară în conformitate cu regulile și procedurile sale interne.
(2) Regulile și procedurile interne ale societății de investiții autoadministrate trebuie să fie întocmite cu luarea în considerare a obligațiilor de întocmire de către S.A.I. a regulilor și procedurilor prevăzute în .
(3) Regulile referitoare la tranzacțiile personale ale salariaților și ale societății de investiții trebuie să cuprindă cel puțin următoarele interdicții:
a) este interzisă folosirea de informații privilegiate legate de politica de investiții a unei societăți de investiții de către membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului unei societăți de investiții, precum și orice persoane cu care societatea de investiții are încheiat un contract de muncă, atunci când aceștia realizează tranzacții cu instrumente financiare aflate în portofoliul propriu;
b) este interzisă diseminarea de informații cu privire la tranzacțiile pe care societatea de investiții intenționează să le efectueze cu instrumentele financiare aflate în portofoliul său de către membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului unei societăți de investiții, precum și orice persoane cu care societatea de investiții are încheiat un contract de muncă.
(4) În cazul modificărilor intervenite în cuprinsul regulilor și procedurilor unei societăți de investiții care se autoadministrează, reprezentantul/reprezentanții legal(i) certifică, în termen de 5 zile lucrătoare de la intrarea lor în vigoare, printr-o declarație pe propria răspundere transmisă la A.S.F., faptul că respectivele reguli și proceduri au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate și de către personalul din cadrul acesteia.
(la 10-03-2026, Alineatul (4), Articolul 148, Sectiunea a 6-a, Capitolul VI, Titlul III a fost modificat de )