Articolul 13
Art. 13 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul I Activitatea de administrare a investițiilor
- Secţiunea a 2-a
(1) Agenții de distribuție persoane fizice, precum și persoanele fizice și juridice autorizate să presteze servicii de investiții în conformitate cu )- nu pot fi implicați în operațiunile de încasări și plăți de la sau către investitorii în O.P.C.V.M.-urile pentru care desfășoară activitatea de distribuție.
(la 10-03-2026, Alineatul (1), Articolul 13, Sectiunea a 2-a, Capitolul I, Titlul I a fost modificat de )
(2) S.A.I. autorizate de autoritățile competente din alte state membre care distribuie titluri de participare pe teritoriul României în baza liberei circulații a serviciilor, ulterior încheierii procedurii de notificare conform prevederilor , nu pot opera direct prin agenți de distribuție persoane fizice sau prin persoane fizice și/sau juridice autorizate să presteze servicii de investiții în conformitate cu )- .
(la 10-03-2026, Alineatul (2), Articolul 13, Sectiunea a 2-a, Capitolul I, Titlul I a fost modificat de )
(3) S.A.I. prevăzute la alin. (2) vor încheia contracte de distribuție de titluri de participare ale O.P.C.V.M. pe teritoriul României cu distribuitori din România persoane juridice sau vor distribui titluri de participare prin intermediul sucursalelor înființate pe teritoriul României.
(4) Lista agenților de distribuție va fi publicată pe site-ul fiecărei S.A.I. și va fi actualizată în concordanță cu lista agenților proprii de distribuție înscriși în Registrul public al A.S.F.