Articolul 2
Art. 2 din REGULAMENT nr. 7 din 23 aprilie 2014 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006
- Anexa
(1) Investitorii depun cererile de compensare la organul competent în perioada stabilită de acesta împreună cu Fondul și comunicată de către acesta din urmă, în condițiile art. 1 alin. (1) și (2) din prezentele proceduri și cu luarea în considerare a prevederilor art. 35 alin. (2) și (3) din Regulament. În cazul menționat la , organul competent și Fondul iau în considerare numai cererile de compensare ale investitorilor care au depus declarații de creanță, dacă acestea au fost înregistrate în tabelul definitiv al creanțelor.
(2) Termenul prevăzut la alin. (1) este stabilit individual, pentru fiecare intermediar/SAI care administrează portofolii individuale de investiții aflat(ă) în una dintre situațiile prevăzute la în parte, în funcție de complexitatea și circumstanțele tehnico-legale cunoscute. Eventualele cereri de compensare ale investitorilor aflați în situația prevăzută la art. 35 alin. (4) din Regulament trebuie depuse în termen de 5 luni de la expirarea termenului prevăzut la alin. (2) sau (3) ale aceluiași articol.
(3) Cererea de compensare este formulată în scris pe formularul disponibilizat organului competent de către Fond și va cuprinde cel puțin următoarele informații:
a) pentru persoanele fizice:
(i) numele, prenumele și inițiala tatălui;
(ii) domiciliul sau adresa aleasă pentru corespondență;
(iii) seria și numărul B.I./C.I.;
(iv) codul numeric personal;
(v) numărul contului bancar;
(vi) valoarea compensației solicitate.
b) pentru persoanele juridice și entitățile fără personalitate juridică:
(i) denumirea;
(ii) adresa sediului social sau adresa aleasă pentru corespondență;
(iii) numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
(iv) codul unic de înregistrare;
(v) reprezentanții legali;
(vi) numărul contului bancar unde se dorește efectuarea plății compensației;
(vii) valoarea compensației solicitate.
(4) Cererea de compensare este însoțită de următoarele documente justificative:
a) pentru persoanele fizice:
(i) copia actului de identitate al persoanei care înaintează cererea;
(ii) documentele menționate la art. 9, în cazul în care plata se efectuează către o altă persoană fizică decât investitorul;
(iii) documente privind contul comun de investiții, dacă este cazul;
(iv) extras de cont pentru confirmarea contului completat în cererea de compensare;
(v) contractul de prestare de servicii și activități de investiții, prevăzut la , inclusiv anexele la contract și actele adiționale;
(vi) orice document justificativ privind fondurile bănești și/sau instrumentele financiare invocate, emis de membrul insolvent, depozitarul central și/sau alte instituții (extras de cont, istoric de cont pentru instrumentele financiare invocate);
(vii) alte documente probatoare ale creanței în cazul existenței în portofoliu de instrumente financiare pe piețele externe;
b) pentru persoanele juridice:
(i) certificatul constatator eliberat de oficiul registrului comerțului cu cel mult 30 de zile înainte de data depunerii cererii de compensare;
(ii) certificatul de înregistrare emis de către oficiul registrului comerțului ori certificatul emis de către Registrul asociațiilor/fundațiilor sau orice act de înregistrare la autoritățile abilitate, după caz, din care să reiasă datele de identificare a persoanei juridice (denumirea, adresa sediului social, codul unic de înregistrare, persoanele împuternicite să reprezinte legal persoana juridică, eventualele divizări, fuziunile, stările de dizolvare sau de lichidare judiciară, de faliment etc.);
(iii) actul de numire a noului reprezentant al societății, în cazul în care acesta este administratorul judiciar sau lichidatorul, în copie legalizată;
(iv) extras de cont pentru confirmarea contului completat în cererea de compensare;
(v) copie a actului de identitate al persoanei care înaintează cererea (administratorul numit prin actele constitutive înregistrate la oficiul registrului comerțului sau un împuternicit al societății);
(vi) contractul de prestare de servicii și activități de investiții, prevăzut la , inclusiv anexele la contract și actele adiționale;
(vii) orice document justificativ privind fondurile bănești și/sau instrumentele financiare invocate, emis de membrul insolvent, depozitarul central și/sau alte instituții (extras de cont, istoric de cont pentru instrumentele financiare invocate);
(viii) alte documente probatoare ale drepturilor investitorilor în cazul existenței în portofoliu de instrumente financiare pe piețele externe;
c) pentru entitățile fără personalitate juridică: documentele de constituire specifice acestor entități (acte de constituire, autorizație de funcționare, codul unic de înregistrare etc.) în copii legalizate sau copii certificate pentru conformitate, precum și documentele menționate la lit. b) pct. (iv)-(viii).
(5) În cazul în care, până la data începerii plății compensațiilor, informațiile cuprinse în cererea de compensare se modifică, investitorul este obligat să comunice Fondului aceste modificări. Fondul nu poate fi făcut răspunzător de necomunicarea sau comunicarea defectuoasă a informațiilor de către investitor care pot afecta plata compensațiilor.