Articolul 20
Art. 20 din NORMĂ nr. 3 din 17 martie 2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private
- Capitolul II Activitatea de control intern
- Secţiunea a 5-a Activitatea persoanei care conduce structura de control intern
(1) Registrul tranzacțiilor personale cuprinde toate tranzacțiile persoanelor relevante, cu excepția tranzacțiilor cu acele instrumente financiare în care activele fondului de pensii private nu pot fi investite, conform prevederilor legale.
(la 14-12-2023, Alineatul (1), Articolul 20, Sectiunea a 5-a, Capitolul II a fost modificat de )
(2) Registrul prevăzut la alin. (1) trebuie să conțină cel puțin următoarele informații:
a) numele și prenumele persoanei relevante;
b) data și ora tranzacției;
c) natura tranzacției, respectiv vânzare sau cumpărare, după caz;
d) instrumentul financiar tranzacționat;
e) intermediarul;
f) orice aprobare sau interdicție a tranzacției, după caz.
(3) În analiza tranzacțiilor personale, persoana care conduce structura de control intern trebuie să verifice respectarea prevederilor art. 7-10 .