Articolul 5

(1) S.S.I.F. are obligația să verifice dacă agenții delegați ce vor acționa în numele acesteia au o bună reputație și posedă suficiente cunoștințe profesionale și comerciale pentru a fi în măsură să comunice cu acuratețe clienților sau potențialilor clienți toate informațiile relevante privind serviciile și activitățile de investiții ce urmează a fi promovate sau prestate.

(2) S.S.I.F. care utilizează agenți delegați este pe deplin și în mod necondiționat răspunzătoare de orice acțiune sau omisiune a agentului delegat care acționează în numele respectivei S.S.I.F.

(3) S.S.I.F. trebuie să se asigure că agentul delegat va face cunoscute clienților sau potențialilor clienți, la momentul contactării acestora ori înaintea prestării serviciilor, calitatea pe care acesta o îndeplinește și denumirea societății în numele căreia lucrează.

(4) S.S.I.F. are obligația supravegherii, în baza unor proceduri interne, a activității agenților delegați pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor Legii nr. 297/2004 , ale Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 , cu modificările și completările ulterioare, ale prezentului regulament și ale altor reglementări incidente activității acestora.