Articolul 29
Art. 29 din REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- Capitolul IV Dispoziţii tranzitorii şi finale
(1) Prevederile titlului II cap. IV secțiunea a 2-a din , aprobat prin , cu modificările și completările ulterioare, se aplică corespunzător și S.S.I.F. care prestează servicii de consultanță pentru investiții.
(2) Persoanele fizice care acționează ca agenți pentru servicii de investiții financiare ai unei S.S.I.F. sau ca agenți delegați și prestează serviciul de investiții prevăzut la vor respecta regulile de conduită prevăzute la , aprobat prin , cu modificările și completările ulterioare.
(3) Persoanelor prevăzute la alin. (2) le este interzis:
a) să recomande investiții care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru intermediarii ai căror angajați sunt;
b) să acționeze în calitate de contraparte în tranzacțiile efectuate în urma recomandărilor.