Articolul 28
Art. 28 din REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- Capitolul IV Dispoziţii tranzitorii şi finale
privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 și 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificările și completările ulterioare, se modifică după cum urmează:
1. La articolul 28 alineatul (2), litera c) va avea următorul cuprins:
"c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați;"
2. Articolul 62 va avea următorul cuprins:
"Art. 62. - Sucursala are obligația să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acestora, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au stat la baza acordării autorizației și să solicite autorizarea/retragerea autorizației, respectiv înscrierea/radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, a agenților delegați, precum și a reprezentanților compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați."
3. La articolul 153 alineatul (2), litera c) va avea următorul cuprins:
"c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern;"
4. La articolul 228, alineatul (2) va avea următorul cuprins:
"(2) Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum și persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își desfășoară activitatea."
5. La anexa nr. 1A, punctul 11 va avea următorul cuprins:
*Font 8*
┌──────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐ │ "PAGINA 3/4 │ │ │ 11. MEMBRII CONSILIULUI DE │ │ │ ADMINISTRAȚIE, CONDUCĂTORII SOCIETĂȚII, │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ │ REPREZENTANȚII COMPARTIMENTULUI DE │ SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE │ │ CONTROL INTERN, AGENȚII PENTRU SERVICII │ │ │DE INVESTIȚII FINANCIARE, AGENȚII DELEGAȚI│ │ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┬──────────────────────────────────────┤ │ Numele și prenumele │ Funcția*3) │ Codul numeric personal │ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┤ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤ ├──────────────────────────────────────────┴───────────────────┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┤ │Numele și prenumele reprezentantului legal: │ │.......................................... │ │ │ │Semnătura reprezentantului legal: ..................................... │ │ │ │Data: Ștampila societății" │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
6. La anexa nr. 1A, nota de subsol 3 va avea următorul cuprins:
"*3) Coloana «Funcția» se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - conducătorul societății, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiții financiare, ADEL - agent delegat."