Articolul 19
Art. 19 din REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- Capitolul II Condiţii de autorizare şi de retragere a autorizaţiilor
- Secţiunea a 2-a Agenţii delegaţi, persoane juridice, ai S.S.I.F.
(1) Agentul delegat, persoană juridică, va întocmi și va menține o listă în care va înscrie persoanele fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea, data de la care acestea își desfășoară activitatea, respectiv data de la care acestea încetează să își desfășoare activitatea pentru agentul delegat respectiv.
(2) Agentul delegat, persoană juridică, are obligația de a actualiza ori de câte ori este cazul lista prevăzută la alin. (1).
(3) Orice modificare intervenită în componența listei prevăzute la alin. (1) va fi notificată de către agentul delegat S.S.I.F. în termen de maximum două zile lucrătoare, iar S.S.I.F. va notifica A.S.F. în termen de maximum 3 zile lucrătoare, transmițând, dacă este cazul, și declarația prevăzută la art. 17 lit. g).
(4) Lista prevăzută la alin. (1) va fi publicată pe site-ul agentului delegat, persoană juridică, și pe site-ul S.S.I.F.
(5) Agentul delegat, persoană juridică, este direct răspunzător pentru toate actele sau omisiunile persoanelor fizice înscrise în lista prevăzută la alin. (1).
(6) Agentul delegat, persoană juridică, are obligațiile prevăzute la art. 5 în relația cu persoanele fizice pe care le înscrie în lista prevăzută la alin. (1).