Articolul 16
Art. 16 din REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- Capitolul II Condiţii de autorizare şi de retragere a autorizaţiilor
- Secţiunea a 2-a Agenţii delegaţi, persoane juridice, ai S.S.I.F.
Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană juridică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:
a) să fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.;
b) să fie înregistrată la oficiul registrului comerțului ca societate comercială constituită ca societate pe acțiuni sau ca societate cu răspundere limitată, conform , republicată, cu modificările și completările ulterioare;
c) activitatea de agent delegat așa cum apare la să fie cuprinsă în obiectul de activitate al societății;
d) să nu se afle în procedură de insolvență, potrivit legii;
e) acționarii/asociații semnificativi, precum și membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, să nu dețină, direct ori indirect, o poziție semnificativă în calitate de acționar al altui agent delegat sau al altui intermediar decât cel pentru care persoana juridică se autorizează ca agent delegat, precum și să nu dețină nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui intermediar, al altui agent delegat, consultant de investiții persoană juridică ori al unui trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F.;
f) membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, îndeplinesc condițiile stipulate la art. 10 alin. (1) lit. f) și g);
g) să își desfășoare activitatea prin persoane fizice desemnate care nu sunt autorizate ca agent delegat, care nu au relații contractuale cu un alt agent delegat persoană juridică și care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 10 alin. (1) lit. b)-g) sau la art. 10 alin. (1) lit. c)-g) și alin. (2), după caz;
h) să aibă un capital social de minimum 25.000 euro, echivalent în lei la cursul de referință B.N.R. la data depunerii cererii;
i) să nu fie acționar semnificativ sau asociat, după caz, în cadrul altui intermediar decât cel în numele căruia acționează, al unui agent delegat, al unui trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F. sau al unui consultant de investiții autorizat de C.N.V.M./A.S.F.