Articolul 10
Art. 10 din REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- Capitolul II Condiţii de autorizare şi de retragere a autorizaţiilor
- Secţiunea 1 Agenţii delegaţi persoane fizice ai S.S.I.F.
(1) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană fizică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:
a) să fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.;
b) să aibă cel puțin studii medii;
c) să fi promovat cursul de pregătire specific agentului delegat, organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F.;
d) să nu fie acționar semnificativ sau asociat, după caz, să nu dețină nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui intermediar decât cel în numele căruia acționează, al unui agent delegat, al unui trader autorizat de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.)/A.S.F. sau al unui consultant de investiții autorizat de C.N.V.M./A.S.F;
e) să nu fie agent pentru servicii de investiții financiare sau analist financiar ori consultant de investiții;
f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., C.S.A., Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (C.S.S.P.P.), respectiv de A.S.F. sau de Banca Națională a României (B.N.R.), cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;
g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, ori pentru alte infracțiuni de natură economică.
(2) O persoană fizică ce acționează ca agent delegat al unei S.S.I.F. și prestează și serviciul de investiții prevăzut la , prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. b), trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă.